問題詳情
24.某證券投資信託公司為促銷基金，以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證，應由下列哪一機關函報金管會依法處理?
(A)證券分析協會
(B)投信投顧公會
(C)證券暨期貨市場發展基金會
(D)臺灣證券交易所
(A)證券分析協會
(B)投信投顧公會
(C)證券暨期貨市場發展基金會
(D)臺灣證券交易所
參考答案
答案：B
難度：簡單0.850586
統計：A(3),B(871),C(67),D(19),E(0)
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- 一般公司經常性的法律顧問費用是：(A)銷售費用 (B)管理費用(C)財務費用 (D)營業外費用
- 貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之多少以上者?(A)五十 (B)六十 (C)七十 (D)九十
- 證券投資顧問事業之負責人及所有受僱人員應持續充實專業職能，並有效運用於職務上之工作，樹立專業投資理財風氣，係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來?(A)善良管理人注意原則
- 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元，打算委任某證券投顧公司全權委託投資，證券投顧公司應如何處理?(A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元 (B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約(C)採選項A
- 依照境外基金管理辦法規定，證券投資顧問事業擔任境外基金之總代理，其代理之個別基金必須成立滿幾年?(A)1年 (B)2年 (C)3年 (D)5年
- 某公司之股東權益報酬率為12%，下列何者會使該報酬率降低(不考慮所得稅)？(A)註銷庫藏股(B)以16%之資金成本取得資金，並用於報酬率14%之投資(C)普通股市價下跌(D)發放股票股利
- 投信投顧事業不得與下列何人簽訂全權委託契約?(A)未成年人已經法定代理人允許 (B)該證券投信投顧事業之負責人(C)證券自營商已經金管會許可者 (D)法人機構出具法人機構之授權證明
- 甲受僱於S證券商，因違反從業人員管理規則，經主管機關依證券交易法第五十六條處以解除職務之處分後，經由其好友推薦代表H公司執行籌設E證券投資信託公司之發起人事務，下列敘述何者正確?(A)甲經解除職
- 關於信託業兼營全權委託投資業務，以下敘述何者錯誤?(A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任(B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任(C)
- 下列何者為證券投資顧問事業申請經營全權委託業務須符合之條件?(A)實收資本須達五千萬元，同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣七千萬元(B)最近三年未曾受金管會警告
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- 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定?(A)均由證券投信或投顧公司指定(B)均由客戶指定(C)全權委託保管機構由客戶指定，開戶證券商由投信或投顧公司指定(
- 下列敘述何者正確？(A)銷貨運費屬於銷貨成本之加項(B)公司債發行費用應列為當期費用(C)流動比率＝流動負債÷流動資產(D)法定盈餘公積為股東權益類科目
- 全權委託投資業務操作辦法，適用於哪些經營全權委託投資業務之事業?(A)證券投資顧問事業(B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)選項ABC皆是
- 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者，於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後幾個營業日內為之?(A)1 (B)3 (C)5 (D)7
- 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定，除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象外，應募人總數不得超過多少人?(A)五人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)九十九人
- 下列何種資訊不在綜合損益表上揭露？(A)股本溢價 (B)本期淨利(C)每股盈餘 (D)所得稅費用
- 以下對私募基金的敘述何者正確?(A)應先經主管機關的核准 (B)係指對特定人招募(C)得為放款 (D)於私募基金招募期間，得進行一般性廣告之行為
- 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項?(A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係(B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷(C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明(D)
- 乙客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日，以書面向甲投顧公司終止契約，下列何者為甲投顧公司得向乙客戶收取之費用?(A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B)契約終止之損害賠償(C)違約金
- 證券投資顧問事業擔任境外平衡型基金之總代理，其境外基金管理機構必須成立滿幾年?(A)1年 (B)2年 (C)3年 (D)無限制
- 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元，經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為：(A)新臺幣一千五百萬(B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
- 信託事業兼營全權委託投資業務，應指撥專用營運資金，其金額不得低於新臺幣多少元?(A)五千萬 (B)三千萬 (C)二千萬 (D)一千萬
- 證券投信投顧公會會員自律公約，適用於：(A)證券投資信託事業 (B)投顧事業之負責人(C)投信投顧業務人員 (D)選項ABC皆是
- 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上，欲再首次募集基金，下列何種基金可適用申報生效?(A)國內募集投資國內之組合型基金 (B)國內募集投資國外之股票型基金(C)國內募集投資國
- 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限?(A)財團法人 (B)股份有限公司 (C)無限公司 (D)無任何限制
- 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：(A)避免之 (B)以書面約定為依據(C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則
- 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金，應符合之條件何者正確?(A)基金管理機構成立滿一年(B)境外基金必須成立滿一年(C)基金管理機構（得含其控制或從屬機
- 南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲，每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目，以下何者符合規定?(A)該節目錄音應保存一個月(B)證券投資分析師甲因獲有某上市公司內線
- 證券投資信託事業廣告之內容應符合下列哪一原則?(A)股票型基金提及配息類股時，應於銷售文件中說明配息機制，包括股票配息情況及說明如何將股息收入轉為各期配息(B)得以銷售費或經理費收入為捐贈之詞語
- 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為」規範，對有關投顧事業有聲媒體廣告應以語音或文字聲明下列何種核准事項?(A)金管會核准之營業執照字號 (B)經濟部商業司核准之公司執照字號
- 投信事業運用基金為上市櫃有價證券投資，應委託何人於證交所或櫃買中心交易?(A)證券自營商 (B)銀行 (C)證券經紀商 (D)證券承銷商
- 金管會對於募集證券投資信託基金申請案，經核准後發現有哪一項情事者，得撤銷核准?(A)自申請核准通知函到達之日起，逾規定期限未開始募集或未募集成立(B)申請追加募集前五個營業日已發行單位數占原申請
- 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，依規定應每月定期編製客戶資產交易紀錄及何種書件給客戶?(A)持股明細表 (B)現況報告書 (C)每月損益表 (D)投資說明書
- 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，委任或信託契約之內容及契約範本，由何者擬訂後函報金管會核定?(A)投信投顧同業公會(B)臺灣證券交易所(C