問題詳情
286 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為？
(A)挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺
(B)向不特定多數人推介買賣特定之股票
(C)利用客戶名義或帳戶買賣有價證券
(D)以上皆是
(A)挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺
(B)向不特定多數人推介買賣特定之股票
(C)利用客戶名義或帳戶買賣有價證券
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.987
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- 283 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德應避免的行為？ (A)以職務上所知悉之消息，從事上市或上櫃有價證券買賣之交易活動 (B)使用人頭戶買賣有價證券獲取不正當利益 (C)私下將公司
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- 280 一個具有誠信的證券商及其從業人員，其基本該遵守的行為規範為何？(A)服務誠信 (B)財務與公司的紀錄誠信 (C)善盡保密之責 (D)以上皆是
- 279 下列何項屬於證券商從業人員的忠實誠信原則？ (A)掌握客戶之資力、投資經驗與投資目的，提供適當之服務，並謀求客戶之最大利益，不得有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為 (B)對客戶的要求與疑問
- 278 對於證券商之業務人員而言，下列敘述何者正確？ (A)由於獲悉某上市公司內部未公開訊息，然受限於在證券商上班，因此，只能利用人頭戶來買賣該公司股票以獲取利益 (B)對於客戶資產帳面價值的增減，為
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- 276 證券商辦理財富管理業務，下列何者為證券商為防範內線交易及利益衝突之機制？(A)透過持續教育訓練等方式，加強辦理財富管理業務人員之職業道德 (B)將客戶利益列為優先，業務主管不核准對特定之個人交
- 275 證券商辦理財富管理業務，下列敘述何者為正確？(A)係指針對高淨值客戶，透過業務人員，依據客戶需求，提供下列服務 : (一)資產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售業務﹔(二)以信託方式接受客
- 274 下列何者是證券商之業務人員執行業務公平對待客戶應秉持的原則?(A)優先考慮自己的業績 (B)協助客戶炒作股價(C)應本誠實及信用原則 (D)完全維護公司利益
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- 288 金融從業人員從事信託業務，以下何種行為是錯誤的? (A)具運用決定權人，如有不法之利益時，應拒絕投資運用 (B)提供客戶內線交易訊息 (C)明知不適當之投資，不得故意建議客戶投資 (D)有不法
- 289 金融從業人員為客戶管理運用財產，管理運用之利益應如何處理？(A)不得以任何名義享有利益 (B)得與他人交換而享有利益(C)得與客戶以代付差旅費方式分享利益 (D)得與客戶約定收益共享或損失分擔
- 291 金融從業人員不得有下列何者足致客戶誤信之行為？(A)偽造相關文件 (B)故意誤導客戶所投資運用標的之風險(C)故意誤導客戶收取之費用及其付款方式 (D)以上皆是
- 292 金融從業人員執行業務何種行為符合誠實原則?(A)對於客戶未來投資報酬，故意提供不適當之預測 (B)誤導客戶可能之績效(C)對所投資產品之價值正確詳實記錄 (D)誤導客戶所投資運用標的之風險
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- 297 下列何者為正當行為?(A)利用本公司或個人名義與客戶間有款券借貸關係或挪用情事、為款券借貸之媒介(B)代理客戶保管存摺、印鑑或有價證券 (C)未經核准，不得全權代理客戶買賣有價證券(D)利用為
- 299 金融從業人員不得有下列何種行為？(A)參加專業證照之考試以提昇自身素質 (B)配合政府金融政策，促進經濟發展，善盡社會責任 (C)利用客戶名義或帳戶，為自己從事交易 (D)以上皆是
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- 308 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為？ (A)假借銀行存款名義招攬保險 (B)以高預定利率作不實比較，誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險(C)不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導消
- 309 客戶將資產委託給金融從業人員從事投資，身為一位優秀的金融從業人員，應為公司及客戶盡何種責任及義務？(A)善良管理人之責任及注意義務 (B)提供內線交易(C)隨時透露客戶財產狀況給其他人 (D)
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- 312 金融從業人員銷售無形的金融商品，因商品無樣品可試用，必須透過從業人員說明，下列敘述何者為非? (A)對商品內容應多做說明使客戶了解 (B)應遵守誠實信用原則 (C)商品已售出，可以不必再理會客
- 313 有關忠實義務原則下列何者正確？(A)客戶利益優先 (B)衝突避免、禁止短線交易(C)禁止不當得利、公平處理 (D)以上皆是
- 314 金融從業人員對於公司之相關資產，不應採取何種態度？(A)以非法手段取得後成為私人財產 (B)使用於正當目的(C)無論有形或無形資產皆有責任加以保護 (D)不得疏忽大意或浪費
- 316 金融從業人員基於招攬業務時，應秉持誠實信用原則，下列行為何者不屬誠實信用原則？ (A)客戶對商品有不懂之處應再仔細說明 (B)商品一旦售出，即使客戶對商品內容有疑問也置之不理 (C)客戶交給我
- 318 信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為？(A)故意毀損同業之申請書架 (B)故意破壞同業之各項宣傳品(C)洩露信用卡申請人之個人資料 (D)以上皆是
- 319 金融機構登載及製播廣告，不得有下列何款行為？(A)損害同業信譽之廣告 (B)使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者(C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (D)以上皆是
- 320 金融從業人員對於客戶資料處理方式，以下何者為非？(A)不得對外任加討論 (B)不得任意對外發表(C)得對無權過問之同仁洩漏(D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
- 324 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者為非？(A)得向顧客收受不當佣金、酬金 (B)應避免不當銷售或推介之行為(C)不得向他人出售、洩漏客戶資料 (D)應遵守相關法令規定
- 325 金融從業人員應尊重消費者合法權益，當其權益受到侵害時，應如何處理？(A)不予受理 (B)請客戶自行負擔損失(C)秉誠信原則妥適處理 (D)應視與客戶之交情決定受理與否
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- 327 金融從業人員在向客戶推介或銷售金融商品時，以下敘述何者有誤？ (A)不得委託無相關金融證照之人員從事之 (B)應審酌客戶年齡等情況予以推介或銷售適當之金融商品 (C)善盡充分告知投資風險內容之
- 329 信用卡發卡機構對於信用卡業務需要所登載及製播廣告，應遵守下列何者事項？(A)避免造成消費者有不當擴張個人信用之價值觀 (B)必須依據法令規範確實登載規定警語 (C)必須充分揭露費用及利率 (D
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