問題詳情
280 一個具有誠信的證券商及其從業人員，其基本該遵守的行為規範為何？
(A)服務誠信
(B)財務與公司的紀錄誠信
(C)善盡保密之責
(D)以上皆是
(A)服務誠信
(B)財務與公司的紀錄誠信
(C)善盡保密之責
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.992
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- 278 對於證券商之業務人員而言，下列敘述何者正確？ (A)由於獲悉某上市公司內部未公開訊息，然受限於在證券商上班，因此，只能利用人頭戶來買賣該公司股票以獲取利益 (B)對於客戶資產帳面價值的增減，為
- 277 證券商辦理財富管理業務推廣時，下列敘述何者為正確？ (A)加強對客戶宣導金融常識，提升客戶風險辨識能力，俾利建立正確理財觀念 (B)證券商宜採防止財富管理業務人員收受佣金回扣，或接受招待等不當
- 276 證券商辦理財富管理業務，下列何者為證券商為防範內線交易及利益衝突之機制？(A)透過持續教育訓練等方式，加強辦理財富管理業務人員之職業道德 (B)將客戶利益列為優先，業務主管不核准對特定之個人交
- 275 證券商辦理財富管理業務，下列敘述何者為正確？(A)係指針對高淨值客戶，透過業務人員，依據客戶需求，提供下列服務 : (一)資產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售業務﹔(二)以信託方式接受客
- 274 下列何者是證券商之業務人員執行業務公平對待客戶應秉持的原則?(A)優先考慮自己的業績 (B)協助客戶炒作股價(C)應本誠實及信用原則 (D)完全維護公司利益
- 273 客戶李四有一筆定存 500 萬元到期，欲從事商品投資，金融從業人員應：(A)建議李四申購高額手續費之商品為自己賺取獎金 (B)依李四需求，建議客戶申購適合自己的商品 (C)視公司本月主推商品為
- 272 下列何者為金融服務業之開戶經辦應有之服務態度? (A)依當天心情決定是否完成客戶開戶手續 (B)只幫交情好的業務員辦理客戶開戶 (C)將自行來開戶的客戶介紹給業務員代操 (D)為客戶詳細解說開
- 271 金融從業人員為能使客戶儘速交易，下列行為何者可接受?(A)先行開戶交易，如有缺件後補 (B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件(C)接受未經授權之代理開戶 (D)代理客戶辦理開戶作業
- 270 金融從業人員於受託執行業務時，下列何者非禁止行為? (A)教育客戶利用電子系統買賣，以爭取買賣時間 (B)如客戶業務繁忙，請其事先在委託書蓋章，再代理買賣 (C)代客戶領取密碼 (D)為節省時
- 269 金融從業人員應忠實執行客戶之委託，下列敘述何者正確? (A)客戶的委託損及其權益，仍然忠實執行不用告知 (B)A 客戶口頭表示想跟隨 B 客戶的買賣，即應確實代 A 跟單 (C)未經確認客戶之
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- 283 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德應避免的行為？ (A)以職務上所知悉之消息，從事上市或上櫃有價證券買賣之交易活動 (B)使用人頭戶買賣有價證券獲取不正當利益 (C)私下將公司
- 284 關於證券商之業務人員誠實信用及禁止行為，下列敘述，何者為正確？(A)考量客戶的身體不好，當管理資產發生減損時，選擇不告知 (B)為了獲取更高利益，可以私下與客戶訂立契約(C)對客戶作贏利之保證
- 285 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為？(A)本誠實及信用原則執行業務 (B)招攬、媒介、促銷未經核准之有價證券或其衍生性商品 (C)依據客戶委託事項及條件，執行有價證
- 286 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為？(A)挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺 (B)向不特定多數人推介買賣特定之股票 (C)利用客戶名義或帳戶買賣有價證券
- 287 金融從業人員應忠實執行業務，以下何種行為是錯誤的？ (A)不得因執行業務而享有個人不當利益 (B)故意設計交易行為以掩飾利害關係人交易 (C)不得對客戶有虛偽、詐欺行為 (D)不得對客戶有足致
- 288 金融從業人員從事信託業務，以下何種行為是錯誤的? (A)具運用決定權人，如有不法之利益時，應拒絕投資運用 (B)提供客戶內線交易訊息 (C)明知不適當之投資，不得故意建議客戶投資 (D)有不法
- 289 金融從業人員為客戶管理運用財產，管理運用之利益應如何處理？(A)不得以任何名義享有利益 (B)得與他人交換而享有利益(C)得與客戶以代付差旅費方式分享利益 (D)得與客戶約定收益共享或損失分擔
- 291 金融從業人員不得有下列何者足致客戶誤信之行為？(A)偽造相關文件 (B)故意誤導客戶所投資運用標的之風險(C)故意誤導客戶收取之費用及其付款方式 (D)以上皆是
- 292 金融從業人員執行業務何種行為符合誠實原則?(A)對於客戶未來投資報酬，故意提供不適當之預測 (B)誤導客戶可能之績效(C)對所投資產品之價值正確詳實記錄 (D)誤導客戶所投資運用標的之風險
- 293 以下敘述何者為非？ (A)信託關係是高度信賴關係，客戶辦理業務首重公司信用(B)委託投資關係有賴客戶對公司管理資產能力之肯定 (C)辦理業務應先爭取業績，無須告訴客戶相關風險 (D)辦理業務應
- 297 下列何者為正當行為?(A)利用本公司或個人名義與客戶間有款券借貸關係或挪用情事、為款券借貸之媒介(B)代理客戶保管存摺、印鑑或有價證券 (C)未經核准，不得全權代理客戶買賣有價證券(D)利用為
- 299 金融從業人員不得有下列何種行為？(A)參加專業證照之考試以提昇自身素質 (B)配合政府金融政策，促進經濟發展，善盡社會責任 (C)利用客戶名義或帳戶，為自己從事交易 (D)以上皆是
- 下列四個敘述中,哪一個是正確的?(A)0沒有相反數。(B)在數線的點,若離原點愈遠,則表示此數愈大。(C)兩互為相反數的數相加其結果是零。(D)正整數和負整數合稱為整數。
- 308 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為？ (A)假借銀行存款名義招攬保險 (B)以高預定利率作不實比較，誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險(C)不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導消
- 309 客戶將資產委託給金融從業人員從事投資，身為一位優秀的金融從業人員，應為公司及客戶盡何種責任及義務？(A)善良管理人之責任及注意義務 (B)提供內線交易(C)隨時透露客戶財產狀況給其他人 (D)
- 310 關於金融從業人員執行業務時，下列敘述何者正確？(A)勸誘客戶解約他公司之商品(B)將他公司之商品作不公平之比較 (C)不散播不實言論及文宣 (D)販售非經主管機關核准之商品
- 311 金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範？(A)收現但轉以自己之支票付款 (B)收到客戶款項應馬上歸繳公司(C)收到隔幾天再給公司 (D)存於自己帳戶再處理
- 312 金融從業人員銷售無形的金融商品，因商品無樣品可試用，必須透過從業人員說明，下列敘述何者為非? (A)對商品內容應多做說明使客戶了解 (B)應遵守誠實信用原則 (C)商品已售出，可以不必再理會客
- 313 有關忠實義務原則下列何者正確？(A)客戶利益優先 (B)衝突避免、禁止短線交易(C)禁止不當得利、公平處理 (D)以上皆是
- 314 金融從業人員對於公司之相關資產，不應採取何種態度？(A)以非法手段取得後成為私人財產 (B)使用於正當目的(C)無論有形或無形資產皆有責任加以保護 (D)不得疏忽大意或浪費
- 316 金融從業人員基於招攬業務時，應秉持誠實信用原則，下列行為何者不屬誠實信用原則？ (A)客戶對商品有不懂之處應再仔細說明 (B)商品一旦售出，即使客戶對商品內容有疑問也置之不理 (C)客戶交給我
- 318 信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為？(A)故意毀損同業之申請書架 (B)故意破壞同業之各項宣傳品(C)洩露信用卡申請人之個人資料 (D)以上皆是
- 319 金融機構登載及製播廣告，不得有下列何款行為？(A)損害同業信譽之廣告 (B)使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者(C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (D)以上皆是
- 320 金融從業人員對於客戶資料處理方式，以下何者為非？(A)不得對外任加討論 (B)不得任意對外發表(C)得對無權過問之同仁洩漏(D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
- 324 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者為非？(A)得向顧客收受不當佣金、酬金 (B)應避免不當銷售或推介之行為(C)不得向他人出售、洩漏客戶資料 (D)應遵守相關法令規定