問題詳情
160. 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，不應有下列何種行為？
(A)於交易契約中揭示可能發生之風險
(B)對客戶善盡風險告知義務
(C)誤導客戶之情事
(D)提醒客戶承作商品之重要注意事項
(A)於交易契約中揭示可能發生之風險
(B)對客戶善盡風險告知義務
(C)誤導客戶之情事
(D)提醒客戶承作商品之重要注意事項
參考答案
答案：C
難度：非常簡單0.987421
統計：A(2),B(0),C(157),D(0),E(0)
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- 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項何者正確？ (A)應揭露商品的各項特性及風險 (B)商品設計應符合客戶之風險偏好 (C)推介適合客戶之商品 (D)以上皆
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- 1金融從業人員從事全權委託投資業務，如發現客戶（委任人）有下列何種情形時，應拒絕簽訂全權委託投資契約？ (A)係未成年人未有法定代理人者 (B)受破產之宣告未經復權者 (C)係法人或其他機構，
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- 下列何者為金融從業人員應有之行為？ (A)私自從事未經主管機關核准之業務 (B)故意隱瞞有重大喪失債信情事 (C)隱匿尚有未執行完畢之刑事責任 (D)不得私自於同業兼任相關職務
- 2金融從業人員執行業務何種行為符合誠實原則？ (A)對於客戶未來投資報酬，故意提供不適當之預測 (B)誤導客戶可能之績效 (C)對所投資產品之價值正確詳實記錄 (D)誤導客戶所投資運用標的之風
- 2金融從業人員不得有下列何種行為？ (A)參加專業證照之考試以提昇自身素質 (B)配合政府金融政策，促進經濟發展，善盡社會責任 (C)利用客戶名義或帳戶，為自己從事交易 (D)以上皆是
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