問題詳情
299. 金融從業人員不得有下列何種行為？
(A)參加專業證照之考試以提昇自身素質
(B)配合政府金融政策，促進經濟發展，善盡社會責任
(C)利用客戶名義或帳戶，為自己從事交易
(D)以上皆是
(A)參加專業證照之考試以提昇自身素質
(B)配合政府金融政策，促進經濟發展，善盡社會責任
(C)利用客戶名義或帳戶，為自己從事交易
(D)以上皆是
參考答案
答案：C
難度：簡單0.828829
統計：A(1),B(0),C(92),D(18),E(0)
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- 1金融從業人員為客戶解說開戶文件時，以下敘述何者正確？ (A)避免提及交易風險，以免嚇跑客戶 (B)必須告知相關交易流程 (C)先請客戶簽署開戶契約，日後有機會再向客戶詳細解說 (D)告知客戶
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- 200. 關於告知義務的敘述何者不正確？ (A)告知義務責任僅落在服務人員身上 (B)客戶應有誠實告知服務人員正確資訊的義務 (C)服務人員及客戶兩方均負有誠實告知的義務 (D)選項B及C皆是
- 1金融從業人員在向客戶辦理開戶作業時，應告知下列那些事項？ (A)相關費用 (B)相關交易流程 (C)相關的交易風險 (D)以上皆是
- 2金融從業人員對不當利益應： (A)可接受招待 (B)不可收現金，有價證券則不限 (C)不得接受 (D)可收禮品
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