問題詳情
16. 期貨顧問事業對委任人以外之不特定人於傳播媒體從事顧問服務時，不得有下列哪些行為？Ⅰ.涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判Ⅱ.從事期貨交易分析之同時，有以任何方式招攬客戶之廣告行為Ⅲ.涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響市場行情之行為Ⅳ.對市場之行情研判或分析，未列合理研判依據Ⅴ.以公司而非業務人員名義，從事期貨交易分析
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
(C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
(D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
(C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
(D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
參考答案
無參考答案
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- 期貨顧問業務相關文件保存期限之規定，下列敘述何者正確？(A)委任契約應自簽約之日起保存 5 年 (B)交易分析報告應自提供之日起保存 5 年(C)宣傳資料應保存 5 年 (D)委任契約應永久保
- 委任人指定之保管機構，有下列情事之一者，期貨經理事業應對委任人負告知義務？Ⅰ.投資於期貨經理事業已發行股份總數 5%以上Ⅱ.擔任期貨經理事業之董事或監察人Ⅲ.期貨經理事業持有其已發行股份總數
- 期貨商不得以不合理之收費招攬或從事業務，收取費用應考量下列哪些因素？Ⅰ.營運成本 Ⅱ.公共利益 Ⅲ.交易風險 Ⅳ.客戶整體貢獻度 Ⅴ.合理利潤(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ(C)Ⅰ
- 期貨商所提存之特別盈餘公積，可用於下列哪些用途？Ⅰ.填補公司虧損 Ⅱ.撥充資本 Ⅲ.轉投資事業 Ⅳ.主管機關另有規定者(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 期貨顧問事業得經營之業務包括下列哪些項目？Ⅰ.接受委任，對經主管機關公告之期貨交易提供研究分析意見Ⅱ.辦理與經核准募集之期貨信託基金有關之講習Ⅲ.發行與期貨相關現貨商品有關之出版品Ⅳ.擔任對不
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於下列何項款項有優先受清償之權？(A)原始保證金 (B)營業保證金 (C)結算保證金 (D)交割結算基金
- 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員所繳交之交割結算基金有優先受償之權，下列有關該優先受償順序之敘述何者錯誤？(A)第一順位為期貨結算機構 (B)第二順
- 依我國期貨交易法之規定，公司制期貨交易所股票轉讓之對象包括下列何者？Ⅰ.銀行 Ⅱ.保險業 Ⅲ.證券商 Ⅳ.期貨業 Ⅴ.證券金融事業(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ(C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員得以經核定之有價證券抵繳結算保證金，其抵繳之比例由何者定之？(A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)期貨公會
- 依我國期貨交易法之規定，結算會員不履行結算交割義務時，相關金額支應之順序何者正確？(A)第一順位為違約期貨結算會員繳存之交割結算基金(B)第二順位為違約期貨結算會員繳存之結算保證金(C)第三順位
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- 期貨經理事業須經委任人書面同意或契約特別約定方可從事之行為，不包括下列何者？(A)投資於本事業發行之有價證券 (B)出借或借入有價證券(C)從事證券信用交易 (D)買入本事業發行之期貨信託基金
- 期貨顧問事業有銀行退票情事時，應如何申報？(A)直接向主管機關申報 (B)送交期貨交易所轉送主管機關申報(C)直接向期貨公會申報 (D)送交同業公會轉送主管機關申報
- 下列何者非屬期貨交易輔助人可從事之業務？(A)招攬期貨交易人從事期貨交易(B)代理期貨商接受期貨交易人開戶(C)接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨交易所執行(D)通知期貨交易人繳交追加保
- 期貨信託事業對不特定人所募集之期貨信託基金，欲申請追加募集之條件為：申請日前 5 個營業日平均已發行單位數須達原申請核准發行單位數之多少比率？(A)60% (B)70% (C)80% (D)9
- 期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，所投資之子基金不得為下列哪些型態？Ⅰ.向符合一定資格條件之人所募集之期貨信託基金Ⅱ.私募之證券投資信託基金Ⅲ.私募之外國基金管理機構所發行之受
- 期貨信託事業於出席期貨信託基金所持有股票之發行公司股東會後，應就出席股東會行使表決權之執行結果作成書面紀錄，該紀錄至少應保存多久？(A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
- 基金保管機構發現指數股票型期貨信託基金最近 3 個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達 40%時，應立即通報下列哪些單位？Ⅰ.主管機關 Ⅱ.臺灣證券交易所 Ⅲ.臺灣期貨
- 封閉型與開放型基金的敘述，何者不正確？ 甲.封閉型基金以淨值交易；乙.封閉型基金的規模不會改變，開放型則會；丙.封閉型基金可轉型成開放型基金；丁.開放型基金在集中市場交易、封閉型基金則否(A)甲
- 證券商開始經營期貨交易輔助業務後，若受主管機關依期貨交易法施予撤換負責人處分，則未來多久期間內不得申請分支機構經營期貨交易輔助業務？(A)3 個月 (B)半年 (C)1 年 (D)2 年
- 何種證券之持有人在公司辦理現金增資時，有優先認購新股之權利？ 甲.認購權證；乙.普通股；丙.認股權證；丁.可轉換公司債(A)僅乙 (B)僅甲、乙 (C)僅乙、丙 (D)僅甲、丙
- 下列何項標的非屬期貨經理事業運用全權委託資產得從事交易或投資之範圍？(A)臺灣期交所掛牌之選擇權契約(B)美國芝加哥商業交易所掛牌之比特幣期貨契約(C)臺灣證交所上市之指數股票型證券投資信託基
- 下列何者得申請兼營槓桿交易商？(A)專營期貨經紀商 (B)專營期貨自營商(C)專營期貨經理事業 (D)專營期貨信託事業
- 目前槓桿型 ETF 臺灣僅開放 2 倍槓桿，假設臺灣 50 指數今日收盤上漲 5%，則理論上以臺灣50 指數為追蹤標的之臺灣 50 正 2ETF 今日收盤的漲幅應為多少？(A)50% (
- 在其他條件不變下，當標的股票市價愈低時，則可轉換公司債的價值會：(A)愈低 (B)愈高 (C)不變 (D)不一定
- 依我國期貨交易法之規定，應建立內部控制制度之機構，不包括下列何者？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨業 (D)期貨公會
- 下列何者非屬槓桿交易商管理規則所稱之專業機構投資人？(A)政府基金 (B)退休基金 (C)共同基金 (D)交割結算基金
- 依我國期貨交易法之規定，為保障公益及維護市場秩序，下列何者應訂定市場監視準則？(A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)期貨公會
- 期貨經紀商可兼營之事業不包括下列何項？(A)期貨顧問事業 (B)期貨經理事業(C)期貨信託基金銷售機構 (D)槓桿交易商
- 買入債券並且持有至到期日，則所得到的報酬率稱之為：(A)到期收益率 (B)當期收益率(C)贖回收益率 (D)資本利得收益率
- 影響債券違約風險的描述，何者為真？(A)信用評等愈高，違約風險愈小(B)經濟愈不景氣，違約風險愈低(C)到期日愈短，違約風險愈大(D)利率風險愈大，違約風險愈大
- 何者屬於時間的技術指標？(A)股市週期循環 (B)趨向指標(DMI)(C)平均成交量 (D)超買超賣指標(OBOS)
- 受到主管機關依期貨交易法第 100 條警告處分之期貨商，在未來一定期間內不得申請下列哪些事項？Ⅰ.設置分支機構 Ⅱ.增加業務種類 Ⅲ.兼營期貨顧問事業 Ⅳ.兼營期貨經理事業 Ⅴ.擔任期貨信託基
- 下列何項資金不得購買商業票據？(A)期貨信託事業之自有資金 (B)期貨經理事業之自有資金(C)期貨商之自有資金 (D)期貨結算機構交割結算基金
- 名目利率相同，下列何種計算利率方式，其實質年報酬率最低？(A)每月複利 (B)每季複利(C)每半年複利 (D)每年複利
- 假設期望殖利率固定不變，債券愈趨近到期日時，下列敘述何者正確？甲.折價債券價格會趨近債券面額；乙.溢價債券價格會趨近債券面額；丙.溢價債券價格會遠離債券面額(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙(C)僅