問題詳情
31. 受到主管機關依期貨交易法第 100 條警告處分之期貨商，在未來一定期間內不得申請下列哪些事項？Ⅰ.設置分支機構 Ⅱ.增加業務種類 Ⅲ.兼營期貨顧問事業 Ⅳ.兼營期貨經理事業 Ⅴ.擔任期貨信託基金銷售機構
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 影響債券違約風險的描述，何者為真？(A)信用評等愈高，違約風險愈小(B)經濟愈不景氣，違約風險愈低(C)到期日愈短，違約風險愈大(D)利率風險愈大，違約風險愈大
- 買入債券並且持有至到期日，則所得到的報酬率稱之為：(A)到期收益率 (B)當期收益率(C)贖回收益率 (D)資本利得收益率
- 期貨經紀商可兼營之事業不包括下列何項？(A)期貨顧問事業 (B)期貨經理事業(C)期貨信託基金銷售機構 (D)槓桿交易商
- 依我國期貨交易法之規定，為保障公益及維護市場秩序，下列何者應訂定市場監視準則？(A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)期貨公會
- 下列何者非屬槓桿交易商管理規則所稱之專業機構投資人？(A)政府基金 (B)退休基金 (C)共同基金 (D)交割結算基金
- 依我國期貨交易法之規定，應建立內部控制制度之機構，不包括下列何者？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨業 (D)期貨公會
- 在其他條件不變下，當標的股票市價愈低時，則可轉換公司債的價值會：(A)愈低 (B)愈高 (C)不變 (D)不一定
- 目前槓桿型 ETF 臺灣僅開放 2 倍槓桿，假設臺灣 50 指數今日收盤上漲 5%，則理論上以臺灣50 指數為追蹤標的之臺灣 50 正 2ETF 今日收盤的漲幅應為多少？(A)50% (
- 下列何者得申請兼營槓桿交易商？(A)專營期貨經紀商 (B)專營期貨自營商(C)專營期貨經理事業 (D)專營期貨信託事業
- 下列何項標的非屬期貨經理事業運用全權委託資產得從事交易或投資之範圍？(A)臺灣期交所掛牌之選擇權契約(B)美國芝加哥商業交易所掛牌之比特幣期貨契約(C)臺灣證交所上市之指數股票型證券投資信託基
內容推薦
- 名目利率相同，下列何種計算利率方式，其實質年報酬率最低？(A)每月複利 (B)每季複利(C)每半年複利 (D)每年複利
- 假設期望殖利率固定不變，債券愈趨近到期日時，下列敘述何者正確？甲.折價債券價格會趨近債券面額；乙.溢價債券價格會趨近債券面額；丙.溢價債券價格會遠離債券面額(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙(C)僅
- 取得期貨交易分析人員資格者，可從事之期貨業相關職務有：Ⅰ.期貨商內部稽核 Ⅱ.於傳播媒體解盤之期貨顧問業務員 Ⅲ.期貨經理事業之交易決定人員Ⅳ.期貨信託基金之經理人(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、
- 依股利評價模式，若要求報酬率固定不變，對盈餘及股利每年維持相同之股票而言，其股價：(A)每年以固定比率上漲 (B)每年以固定比率下跌(C)每年固定不變 (D)選項ABC敘述皆不正確
- 在 WMS%R 中，下列描述何者正確？(A)WMS%R 公式中，只考慮到收盤價(B)WMS%R＜0(C)WMS%R＞100(D)WMS%R 應用擺動原理來研判股市是否列於超買或超賣的現象
- 擔任下列哪些職務者，毋須經過主管機關審查、認可或指派？(A)公司制期貨交易所非股東之董事 (B)期貨商之總經理(C)期貨經理事業之總經理 (D)期貨信託事業之董事長二、申論題（共 3 題，每題
- 下列哪一項技術指標可以詳細計算出買進或賣出的點數位置？(A)BIAS (B)融資融券 (C)ADL (D)平均量
- 有關組合型基金與臺灣 50 指數 ETF 之比較，何者正確？(A)均為主動式管理 (B)均可分散風險(C)均為追蹤某一指數 (D)均直接投資於股票
- 若銀行之超額準備部位為正數，則表示當時之資金為：(A)寬鬆 (B)緊縮 (C)不一定 (D)選項ABC皆非
- 「房屋建築開工面積」是屬於我國那一類景氣指標？(A)領先指標 (B)同時指標 (C)落後指標 (D)選項ABC皆非
- 新臺幣對美元貶值，以美元表示之 GDP 成長率：(A)小於經濟成長率 (B)等於經濟成長率(C)大於經濟成長率 (D)與經濟成長率無法比較
- 下列有關「期貨營業員」之敘述，何者有誤？(A)為期貨經紀商之業務代表(B)接受客戶的委託單轉給發單人員並回報交易結果(C)提供客戶所需市場價格資訊(D)因期貨操作難度高，故可代客操作
- 在 CAPM 模式中，系統風險是以下列何者衡量？(A)報酬率之標準差 (B)報酬率之變異數(C)貝它（Beta）係數 (D)選項ABC皆非
- 提供客戶期貨交易諮詢服務且收取費用之專業投資顧問之英文簡稱為：(A)FCM (B)CPO (C)IB (D)CTA
- 若 A 股票的報酬率隨市場投資組合報酬率的移動而等量移上移下，該股票稱為：(A)高市場風險股票 (B)低系統風險股票(C)平均風險股票 (D)選項ABC皆非
- 甲期貨商執行委託單之後，將成交之委託轉給乙期貨商結算的作業，稱之為：(A)Give-Up (B)Cross Trade(C)Pyramiding (D)Omnibus Trade
- 若交易人下達以限價 1,301 買進 9 月黃金期貨，則下列那一價位一定不會成交？(A)1,3010 (B)1,308 (C)1,3090 (D)1,3020
- 有關開放型共同基金的描述，何者不正確？(A)發行單位因贖回而減少(B)投資人可向投信公司或銀行購買(C)投資人購買時，通常須支付銷售費(D)市價多半比淨值低
- T-Bond 期貨原始保證金為$3,000，某交易人以 119-00 之價位買進一口 T-Bond 期貨，該交易人所承擔最大的風險為：（T-Bond 期貨契約值$100,000）(A)$119,
- 有關結構型商品的敘述，正確的有： 甲.又稱連動型債券；乙.股權連結商品及保本型商品皆屬於結構型商品；丙.保本型商品於商品到期時本金可以完全保障(A)僅甲 (B)僅乙(C)僅甲、乙 (D)甲、乙
- 下列何者描述「競價公開」之意義有誤？(A)芝加哥期貨交易所公開喊價（Open Outcry）黃豆期貨契約(B)臺灣證券交易所電腦撮合台塑股票(C)進出口廠商訂定契約(D)古董拍賣市場敲板式拍賣古
- 影響股價變動的因素很多，攸關個別公司的盈餘與營收，一般被歸類為：(A)市場因素 (B)產業因素 (C)公司因素 (D)選項ABC皆非
- 一般而言，投資債券型基金可預期獲得：(A)高於市場平均之報酬率(B)等於市場平均之報酬率(C)低於市場平均之報酬率(D)等於無風險利率之報酬率
- 充分分散風險（Well-diversified）之投資組合，其期望報酬率為：(A)0 (B)無風險利率(C)100% (D)依貝它（Beta）係數大小而定
- 假設臺灣 50 指數昨日收盤價為 100，今日先下跌 10%，明日再上漲 10%，請問臺灣 50 反向 1倍 ETF 的累計報酬率為何？(A)0% (B)1% (C)-1% (D)2%