問題詳情
5. 投信公司擔任 2 家境外基金管理機構之總代理人，需提存多少營業保證金？
(A)新臺幣 2,000 萬元
(B)新臺幣 3,000 萬元
(C)新臺幣 5,000 萬元
(D)新臺幣 7,000 萬元
(A)新臺幣 2,000 萬元
(B)新臺幣 3,000 萬元
(C)新臺幣 5,000 萬元
(D)新臺幣 7,000 萬元
參考答案
答案：C
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(2),D(0),E(0)
內容推薦
- 根據購買力平價說，匯率會調整，使得：(A)不同國家的預期通貨膨脹率之差被抵銷 (B)不同國家的即期匯率之差被抵銷(C)不同國家的名目利率之差被抵銷 (D)不同國家的實質利率之差被抵銷
- 全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知，應由何人代表行使？(A)全權委託投資契約受任人 (B)客戶(C)全權委託保管機構指定代理人 (D)投
- 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券？甲.上市上櫃公司股票；乙.本事業發行之公司債；丙.國內開放型基金；丁.政府債券(A)僅甲 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅甲、
- 有關全權委託保管機構之規範何者正確？(A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約(B)全權委託保管機構之指定，應由客戶為之(C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管，並
- 物價上漲率與失業率同時上升的現象，稱為：(A)膨脹性失業 (B)停滯性成長(C)停滯性通膨 (D)自然性失業
- 外匯的期貨交易與遠期交易，有哪一個特點是相同的？(A)需要保證金 (B)交易標準化(C)集中交易 (D)交割日期在未來
- 證券投資信託事業應將哪些文件置於其營業處所及其基金銷售機構之營業處所，以供查閱？甲.基金公開說明書；乙.有關銷售之文件；丙.證券投資信託契約；丁.證券投信事業之公司章程(A)僅甲 (B)僅甲、丙
- 依照境外基金管理辦法及相關規定，境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該境外基金淨資產價值之比率為何？(A)15% (B)20% (C)5% (D)10%
- 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上(B)應設置內部稽核部門(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力(
- 在預期理論下，下列何種情形投資者會預期利率上升？(A)投資公司債而非國庫券 (B)投資長期債券而非短期債券(C)投資公債而非公司債 (D)投資短期債券而非長期債券
內容推薦
- 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，得為以下何種行為？(A)向客戶保證會負責分擔損失(B)以過去之操作績效作誇大之宣傳(C)對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時，僅引用對其
- 新建房屋是屬於：(A)耐久性消費財 (B)半耐久性消費財(C)非耐久性消費財 (D)投資
- 若國庫券的收益率由 27%下降至 22%，則收益率：(A)增加 5 個基點(Basis Point) (B)增加 0.5 個基點(C)減少 5 個基點 (D)減少 0.5 個基點
- 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務，其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為？(A)僱傭 (B)委任 (C)承攬 (D)經紀
- 投信事業運用基金從事有價證券投資時，應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定，該規定於下列何者法規有規範？(A)證券交易法 (B)期貨交易法(C)證券投資信託基金管理辦法 (D)證券投資信託
- 二、申論題或計算題（共 3 題，每題 10 分，共 30 分）美國在結束 QE 後，而且失業率下降，聯準會主席葉倫對美國利率的操控方向為何？利用利率平價理論(Interest-Rate Pari
- 貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之多少以上者？(A)五十 (B)六十 (C)七十 (D)九十
- 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時，受託人應於規定期間內，編製法定書件送達客戶？(A)50% (B)10% (C)30% (D)20%
- 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時，除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，單一客戶委託資產之最低限額為：(A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元
- 針對國內開放式組合型基金之敘述，何者有誤？(A)該種基金至少應投資於五個以上子基金(B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20%(C)不得投資於其他組合基金(D)不得為放款或以本
- 甲曾任 x 公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理，其破產終結未滿幾年，三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定，何者為非？(A)證券投資顧問事業之實收資本額增加時，不須增提營業保證金(B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者(C)營業保證金之處理要點，由同業
- 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者，應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何？(A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
- 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A)金融監督管理委員會 (B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺
- 有關投信事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？(A)得經營證券投資信託業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業(C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
- 投資人委任全權委託投資交付之資產，為保障該資產之安全，立法設計之特性為：(A)具有獨立性 (B)與全權委託保管機構之自有財產應區分(C)受任人之債權人不得對之行使權利 (D)選項ABC皆是
- 下列何者經（兼）營全權委託投資業務，無須提存營業保證金？(A)證券投資信託事業 (B)證券經紀商(C)信託業以信託方式兼營 (D)信託業以委任方式兼營
- 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」，下列敘述何者為非？(A)以促進業務為目的 (B)運用傳播媒體為工具(C)於不公開之場所進行 (D)向不特定之多數人宣傳之
- 依據馬凱爾五大定理，下列有關債券之敘述何者為非？(A)債券價格和市場利率呈反向關係(B)到期時間愈長，債券價格對殖利率之敏感性愈大(C)低票面利率債券之利率敏感度低於高票面利率債券(D)殖利率下
- 下列何者不是期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務之資格條件？(A)營業滿三年(B)實收資本額不少於新臺幣三億元(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(D)最近半年未曾受證券投資
- 下列何者非證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為？(A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者(B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證(C)虛偽、詐欺或其他足致他人
- 一般而言，風險規避程度較低者所投資之投資組合，其貝它（Beta）係數為：(A)0 (B)小於 1(C)小於 0 (D)大於 1
- 下列有關證券投資信託事業對於基金資產運用之指示權之敘述何者正確？(A)得複委任他人代行(B)原則上不得複委任他人處理(C)不需盤點檢查保管機構所保管的基金資產(D)證券投資信託事業不得指示基金保
- 市價淨值比的公式，較正確的是：(A)股價／每股現金流量 (B)股價／每股稅後盈餘(C)股價／普通股每股淨值 (D)股價／每股稅前盈餘
- 證券市場線中，何者的變動將使 SML 斜率變平緩？(A)β 的減少 (B)通貨膨脹率下降(C)Rm 的減少 (D)Rf 的減少