問題詳情
27.有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定，何者為非？
(A)證券投資顧問事業之實收資本額增加時，不須增提營業保證金
(B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者
(C)營業保證金之處理要點，由同業公會擬訂
(D)所提存之金融機構須符合金管會所定條件
(A)證券投資顧問事業之實收資本額增加時，不須增提營業保證金
(B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者
(C)營業保證金之處理要點，由同業公會擬訂
(D)所提存之金融機構須符合金管會所定條件
參考答案
答案：A
難度：非常簡單1
統計：A(2),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 針對國內開放式組合型基金之敘述，何者有誤？(A)該種基金至少應投資於五個以上子基金(B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20%(C)不得投資於其他組合基金(D)不得為放款或以本
- 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時，除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，單一客戶委託資產之最低限額為：(A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元
- 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時，受託人應於規定期間內，編製法定書件送達客戶？(A)50% (B)10% (C)30% (D)20%
- 貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之多少以上者？(A)五十 (B)六十 (C)七十 (D)九十
- 二、申論題或計算題（共 3 題，每題 10 分，共 30 分）美國在結束 QE 後，而且失業率下降，聯準會主席葉倫對美國利率的操控方向為何？利用利率平價理論(Interest-Rate Pari
- 投信事業運用基金從事有價證券投資時，應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定，該規定於下列何者法規有規範？(A)證券交易法 (B)期貨交易法(C)證券投資信託基金管理辦法 (D)證券投資信託
- 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務，其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為？(A)僱傭 (B)委任 (C)承攬 (D)經紀
- 若國庫券的收益率由 27%下降至 22%，則收益率：(A)增加 5 個基點(Basis Point) (B)增加 0.5 個基點(C)減少 5 個基點 (D)減少 0.5 個基點
- 新建房屋是屬於：(A)耐久性消費財 (B)半耐久性消費財(C)非耐久性消費財 (D)投資
- 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，得為以下何種行為？(A)向客戶保證會負責分擔損失(B)以過去之操作績效作誇大之宣傳(C)對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時，僅引用對其
內容推薦
- 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A)金融監督管理委員會 (B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺
- 有關投信事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？(A)得經營證券投資信託業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業(C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
- 投資人委任全權委託投資交付之資產，為保障該資產之安全，立法設計之特性為：(A)具有獨立性 (B)與全權委託保管機構之自有財產應區分(C)受任人之債權人不得對之行使權利 (D)選項ABC皆是
- 下列何者經（兼）營全權委託投資業務，無須提存營業保證金？(A)證券投資信託事業 (B)證券經紀商(C)信託業以信託方式兼營 (D)信託業以委任方式兼營
- 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」，下列敘述何者為非？(A)以促進業務為目的 (B)運用傳播媒體為工具(C)於不公開之場所進行 (D)向不特定之多數人宣傳之
- 依據馬凱爾五大定理，下列有關債券之敘述何者為非？(A)債券價格和市場利率呈反向關係(B)到期時間愈長，債券價格對殖利率之敏感性愈大(C)低票面利率債券之利率敏感度低於高票面利率債券(D)殖利率下
- 下列何者不是期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務之資格條件？(A)營業滿三年(B)實收資本額不少於新臺幣三億元(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(D)最近半年未曾受證券投資
- 下列何者非證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為？(A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者(B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證(C)虛偽、詐欺或其他足致他人
- 一般而言，風險規避程度較低者所投資之投資組合，其貝它（Beta）係數為：(A)0 (B)小於 1(C)小於 0 (D)大於 1
- 下列有關證券投資信託事業對於基金資產運用之指示權之敘述何者正確？(A)得複委任他人代行(B)原則上不得複委任他人處理(C)不需盤點檢查保管機構所保管的基金資產(D)證券投資信託事業不得指示基金保
- 市價淨值比的公式，較正確的是：(A)股價／每股現金流量 (B)股價／每股稅後盈餘(C)股價／普通股每股淨值 (D)股價／每股稅前盈餘
- 證券市場線中，何者的變動將使 SML 斜率變平緩？(A)β 的減少 (B)通貨膨脹率下降(C)Rm 的減少 (D)Rf 的減少
- 1 柴油機爆震現象的原因可能為何？(A)柴油的十六烷值過高 (B)滯燃期過長(C)噴油延後 (D)噴油規律先緩後急
- 下列技術指標中，何者可用作個別股選股的工具？(A)ADX (B)ADL (C)ADR (D)OBOS
- 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？(A)五日 (
- 證券投資信託公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品，有無相關法令規範？(A)網際網路部分無相關規範(B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定(C)電子郵件部分非投
- 在二因素 APT 模式中，第一和第二因素之風險溢酬分別為 6%及 3%。若某股票相對應於此二因素之貝它係數分別為 5 及 0.6，且其期望報酬率為 17%。假設無套利機會，則無風險利率應為：
- 何者會改變公司之每股淨值？ 甲.盈餘轉增資；乙.發放現金股利；丙.依規定提撥法定盈餘公積；丁.股票分割(A)僅甲、丙 (B)僅乙、丙、丁(C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁均會
- KD 線的理論基礎，在股價上漲時，當日收盤價會朝何方向接近？(A)最低價 (B)最高價(C)收盤價 (D)開盤價
- 證券投資顧問事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何者授權範圍內之行為？(A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (
- 證券投資顧問事業之業務人員，可從事下列何種業務？(A)對有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議(B)從事證券投資分析活動、講授或出版(C)辦理全
- 依據資本資產定價模式，基金經理人所尋求價位被高估的證券，是指該證券的詹森 α 係數：(A)大於 1 (B)等於 1 (C)大於 0 (D)小於 0
- 有關次級市場的敘述，下列何者有誤？(A)次級市場交易包括集中市場及店頭市場(B)提高投資人資產的流動性(C)方便股票易手(D)次級市場可以使一企業藉賣股票、債券及其他證券以取得資金
- 投資政策的描述，通常包括： 甲.投資目標；乙.可採行的投資策略；丙.投資限制；丁.選股準則(A)僅甲、乙 (B)僅甲、乙、丙(C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
- 證券投資信託事業之股東，除符合證券投資信託及顧問法第七十四條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計不得超過該公司已發行股份總數百分之多少？(A)十 (B)二十 (C)二十