問題詳情
35. 投顧事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何者授權範圍內之行為？
(A)金融監督管理委員會
(B)經理人本人
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券投資顧問事業
(A)金融監督管理委員會
(B)經理人本人
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券投資顧問事業
參考答案
無參考答案
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- 投資人甲將其資產一千萬元全權委託乙投顧公司處理，由乙投資於上市股票、政府債券及公司債，對於乙購入之有價證券：(A)應由乙依約定保管(B)全權委託保管機構之債權人得主張權利(C)投資人甲若為信託
- 境外基金之銷售機構得在國內代理幾個以上境外基金之募集與銷售？(A)1 個 (B)3 個 (C)5 個 (D)10 個
- 期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員，不得從事下列何種業務？(A)受託買賣證券 (B)招攬期貨交易人從事證券相關期貨交易(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D)代客操作
- 有關期貨交易輔助人之監督與管理，以下何者正確？(A)期貨交易輔助人應依規定，定期向證券暨期貨市場發展基金會申報上月份業務量月報表(B)期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提
- 下列敘述，何者不正確？(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金，不得依客戶之信用狀況另加收保證金(B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款，不得挪用為其他客戶之用(C)期貨交易盈餘金額，應存入
- 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述，何者錯誤？(A)人工服務屬輔助性質，限於協助客戶完成系統「瞭解客戶」之作業(B)可針對客戶使用自動化投資顧問服務所得知投資組合建議內容提供解釋(C)得
- 投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方？(A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀
- 以下何者為投顧事業應先報請金管會核准之事項？(A)聘請證券分析師 (B)變更董事、監察人或經理人(C)因經營業務發生訴訟 (D)變更分公司營業處所
- 從事有價證券之全權委託投資業務時，越權交易買進之股票，受任人應於接獲越權交易通知書之日起，依規定為相反之賣出沖銷處理，其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法？(A)後進先出法 (B)移動
- 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有
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- 下列何者可為投信事業之發起人？(A)受破產之宣告，已復權者(B)使用票據經拒絕往來尚未期滿者(C)無行為能力或限制行為能力者(D)選項A、B、C皆不可
- 依我國期貨交易法，關於董事、監察人之規定，下列何者正確？Ⅰ.不得洩露因執行職務所獲悉有關期貨交易之秘密；Ⅱ.公司制期貨交易所監察人任期為 2 年；Ⅲ.會員制期貨交易所之監察人不得連選連任；Ⅳ.
- 投信事業運用每一證券投資信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內，編具年度財務報告向主管機關申報？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
- 有關期貨結算機構人員異動申報之規定，下列敘述何者錯誤？(A)業務人員之異動，應於五日內申報 (B)業務人員之異動，應按月申報(C)經理人之異動，應於五日內申報 (D)受理申報之單位為金融監督管
- 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員，該投顧事業應於其到職之日起幾個營業日內申請辦理登記？(A)三 (B)五 (C)七 (D)九
- 下列有關保護型基金之描述，何者有誤？(A)未設立保證機構(B)係透過投資工具達成保護本金之功能(C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制(D)銷售文件得使用保證、無風險等文字
- 有關投顧事業之規範，下列何者正確？(A)經營投顧事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上(D)投信業務為投顧事業
- 有關期貨信託事業之業務範圍包括下列何者？Ⅰ.向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證；Ⅱ.運用期貨信託基金從事交易或投資；Ⅲ.辦理境外期貨基金之募集及銷售業務；Ⅳ.其
- 依我國期貨交易法之規定，下列何者為期貨服務事業？(A)期貨經紀商、期貨自營商(B)期貨交易所、期貨結算機構(C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業(D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
- 辦理期貨信託基金銷售業務之業務員應具備之資格條件，不包括下列何者？(A)取得期貨商業務員資格者(B)取得期貨交易分析人員資格者(C)符合證券投資信託基金銷售人員資格條件者(D)符合證券投資信託
- 有關自動化投資顧問服務之投資組合再平衡功能之敘述，何者正確？(A)應明確告知客戶系統提供投資組合再平衡之服務(B)應告知客戶投資組合再平衡可能產生之各項成本(C)應向客戶揭露投資組合再平衡如何
- 有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定，以下敘述何者錯誤？(A)專營期貨信託事業取得營業執照後，未於一個月內申請募集期貨信託基金者，廢止其業務之許可(B)除主管機關另有規定外，兼營期貨信託
- 依我國期貨交易法之規定，主管機關為保護公益，得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包括下列何者？(A)要求同業公會定期申報經會計師查核簽證之財務報告(B)檢查同業公會之營業、財產、帳簿、書類或其
- 期貨商負責人與業務員管理規則所稱業務員，不包括下列何者？(A)開戶、受託人員 (B)結算交割人員 (C)內部稽核 (D)人事、總務
- 若有正當理由，投信事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准展延，但展延期不得超過幾個月？(A)六個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)四個月
- 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定，分別一次提存賠償準備金，其後繼續提存之規定，下列何者正確？Ⅰ.於每季終了後十五日內提存；Ⅱ.於每年度終了後一個月內提存；Ⅲ.由結算交割手續費收入項下提
- 投信事業對於基金績效以外之業績數字為廣告，不可引用下列哪一家機構所提供之統計或分析資料？(A)台北金融研究發展基金會評選之金鑽獎(B)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎(C)
- 下列何者為投顧事業得為之行為？(A)與客戶間為有價證券之居間(B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息(C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務(D)應本誠實及信用原則執行業務
- 期貨商之資金不得運用於下列何者？(A)購買商業票據 (B)購買政府債券(C)購買經金管會核定之短期票券 (D)購買黃金
- 有關境外基金之投資顧問業務，何者錯誤？(A)應由經核准之投顧事業為之(B)辦理境外基金之投資顧問業務，應與總代理人簽訂提供資訊合作契約，其契約應行記載事項，由投信投顧公會擬訂(C)投顧事業只能
- 期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為？(A)受理非本人開戶(B)代理他人開戶或從事期貨交易(C)招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約(D)選項A、B、C皆是
- X 某曾任甲公司宣告破產時之董事、Y 為當時之監察人、Z 為副總經理，其破產終結未滿幾年，三人不得共同為投顧事業之發起人？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
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- 期貨交易所業務人員之登記或異動，應按______列冊彙報金管會或金管會指定機構？(A)日 (B)月 (C)季 (D)年
- 證券投資顧問公司申請以信託方式經營全權委託投資業務，其實收資本額應比委任方式經營全權委託投資業務加計多少金額才符合經營條件？(A)新臺幣 1,000 萬元 (B)新臺幣 1 億 5,000 萬