問題詳情
51. 下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序？
(A)經濟部投審會
(B)行政院公平交易委員會
(C)行政院金融監督管理委員會
(D)財政部
(A)經濟部投審會
(B)行政院公平交易委員會
(C)行政院金融監督管理委員會
(D)財政部
參考答案
答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 新聞報導：「美國總統川普上任以後，極度排斥非法移民，為了防止拉丁美洲的移民經由國界進入，故計畫花費數百億美金的預算，在與 〇國的國界上修築高牆長城。」請問：新聞報導中的〇國，該國蘊藏最豐富的礦產
- 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)財政部 (D)經濟部
- 證券集中交易市場買賣成交之有價證券，其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理？(A)證券集中保管事業 (B)臺灣證券交易所結算部 (C)證券商業同業公會 (D)證券金融事業
- 某證券商淨值為 1 億元，自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少？(A)1 千萬元 (B)2 千萬元 (C)3 千萬元 (D)5 百萬元
- 下列有關證券商資金之運用敘述何者有誤？(A)於符合背書保證辦法之規定時可為關係企業背書 (B)自有資金不得貸與他人或移作他項用途(C)可購買可轉讓之銀行定期存單 (D)可購買商業票據
- 證券商經營期貨交易輔助業務者，其負責人、經理人及業務員欲從事期貨交易，限於何處開戶買賣？(A)兼營期貨商 (B)委任期貨商 (C)非委任期貨商 (D)任一期貨商
- 證券商每設置一家國內分支機構，應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元？(A)100 萬元 (B)300 萬元 (C)500 萬元 (D)1,000 萬元
- 證券商繳存之那種基金為共同責任制？(A)買賣損失準備 (B)營業準備金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備
- 證券商申請合併其他證券商，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率應達多少比例？(A)5% (B)100% (C)200％ (D)10％
- 某實收資本額 2 億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商，其最低實收資本額與營業保證金總計需增加多少元？(A)2 億 5 千萬元 (B)8 億 5 千萬元 (C)6 億 5 千萬元 (D)4 億
內容推薦
- 股票承銷公開抽籤之電腦作業，由那一機構負責？(A)凌群電腦公司 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)行政院金融監督管理委員會
- 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？(A)供給者 (B)需求者 (C)創造者 (D)調節者
- 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
- 發行人經行政院金管會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，行政院金管會即可退回該申報案？(A)五個營業日 (B)七個營業日
- 櫃檯買賣股票之發行人，應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續？(A)櫃檯買賣中心所在地 (B)該發行人總公司所在地(C)以上二者均須設置 (D)無限制，由該發行人自行決定
- 證券經紀商應於每月底編製________，以分送各委託人？(A)交付清單 (B)對帳單 (C)買賣報告書 (D)交割憑單
- 臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A)現金交割 (B)餘額交割 (C)信用交割 (D)選項A、B、C皆可
- 經主管機關核准終止上市之有價證券，臺灣證券交易所應於實施日幾日前公告？(A)七日 (B)十二日 (C)二十日 (D)四十日
- 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目？(A)更改密碼 (B)圈存證券 (C)更改個人資訊 (D)補登證券存摺
- 上市公司應在何者所在地區設置有價證券過戶機構？(A)證券商業同業公會(B)行政院金管會 (C)財政部 (D)臺灣證券交易所
- 證券經紀商接受國內委託人普通交割之買賣委託，應於委辦時，或成交日後第二營業日何時前，向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券？(A)下午三時 (B)上午九時 (C)下午一時三十分 (D)上午十時
- 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之財報所列示股本比率，最近兩個會計年度均達百分之多少以上者，臺灣證券交易所得同意其股票上市？(A)百分之二 (B)百分之三 (C)百分之六 (D)百分
- 初次申請股票上市之發行公司，其有價證券上市契約經主管機關核准生效後，在下列何項期限內未完成公開銷售者，證券交易所得註銷該上市案？(A)二十日內 (B)三十日內 (C)二個月 (D)三個月
- 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後，應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃買中心指定網站之重大訊息？(A)三十日 (B)四十五日 (C)三個月 (D)二個月
- 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A)由櫃檯買賣中心報請行政院金管會核定之 (B)由櫃檯買賣中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請行政院金管會核定之 (D)由證券商業同業公會報請
- 櫃檯買賣證券商之登記事項如有變更，最遲應於變更幾日內向櫃檯買賣中心辦理變更手續？(A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)二十日內
- 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前，公告並向櫃檯買賣中心申報上月份營運情形？(A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
- 證券商於櫃檯買賣買進債券時，與賣方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易，稱為：(A)買賣斷交易 (B)約定議價交易 (C)附買回交易 (D)附賣回交易
- 櫃檯買賣股票之發行人應於股東常會後幾日內檢送股東會年報予櫃檯買賣中心？(A)十日 (B)十二日 (C)二十日 (D)三十日
- 經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公司，申請上櫃時得不受哪一申請條件限制？(A)實收資本額在新臺幣一億元以上者(B)設立滿二個完整會計年度(C)持
- 證券商與客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列程序：(A)須由該客戶簽署櫃檯買賣確認書(B)須瞭解客戶對投資有相當之知識，資產狀況亦適於櫃檯買賣(C)選項A、B二者均是(D)
- 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格？(A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)公開申購配售 (D)洽商銷售
- 我國財務預測公開制度，係採：(A)強制公開 (B)自願公開 (C)一定條件下強制公開 (D)選項A、B、C皆非
- 公司申請公開招募股份，證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者，是指下列那一種情形？(A)發行特別股者 (B)股票超過票面金額發行者(C)申請事項事後變更補正者 (D)申請
- 普通股初次上市、上櫃之承銷案件，每一圈購人實際認購數量有一定之比例，其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之