問題詳情
76. 公司申請公開招募股份，證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者，是指下列那一種情形？
(A)發行特別股者
(B)股票超過票面金額發行者
(C)申請事項事後變更補正者
(D)申請事項有違反法令或虛偽者
(A)發行特別股者
(B)股票超過票面金額發行者
(C)申請事項事後變更補正者
(D)申請事項有違反法令或虛偽者
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格？(A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)公開申購配售 (D)洽商銷售
- 證券商與客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列程序：(A)須由該客戶簽署櫃檯買賣確認書(B)須瞭解客戶對投資有相當之知識，資產狀況亦適於櫃檯買賣(C)選項A、B二者均是(D)
- 經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公司，申請上櫃時得不受哪一申請條件限制？(A)實收資本額在新臺幣一億元以上者(B)設立滿二個完整會計年度(C)持
- 櫃檯買賣股票之發行人應於股東常會後幾日內檢送股東會年報予櫃檯買賣中心？(A)十日 (B)十二日 (C)二十日 (D)三十日
- 證券商於櫃檯買賣買進債券時，與賣方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易，稱為：(A)買賣斷交易 (B)約定議價交易 (C)附買回交易 (D)附賣回交易
- 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前，公告並向櫃檯買賣中心申報上月份營運情形？(A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
- 櫃檯買賣證券商之登記事項如有變更，最遲應於變更幾日內向櫃檯買賣中心辦理變更手續？(A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)二十日內
- 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A)由櫃檯買賣中心報請行政院金管會核定之 (B)由櫃檯買賣中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請行政院金管會核定之 (D)由證券商業同業公會報請
- 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後，應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃買中心指定網站之重大訊息？(A)三十日 (B)四十五日 (C)三個月 (D)二個月
- 初次申請股票上市之發行公司，其有價證券上市契約經主管機關核准生效後，在下列何項期限內未完成公開銷售者，證券交易所得註銷該上市案？(A)二十日內 (B)三十日內 (C)二個月 (D)三個月
內容推薦
- 「西元1627年,宣教士達羅奇抵達大員,前往新港社宣教,學習新港社語言,並以字母拼注新港社語言,翻譯祈禱文與教理問答,他是首位來臺的牧師,為日後傳教活動奠定基礎。」關於文中內容,以下四位同學的討
- 下列特性何者最適合用來形容 REITs：(A)高成長 (B)高風險 (C)穩定配息 (D)高稅率
- 公開發行公司，對於持股未滿幾股之股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告方式為之？(A)一千股 (B)兩千股 (C)三千股 (D)四千股
- 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？(A)公司於股東常會開會前六十日內(B)股東臨時會前三十日內(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內(D)選項A、B、C皆是
- 鉅額配對交易，採成交日交割之申報，限當日何時前有效？(A)11:00 (B)12:00 (C)13:00 (D)13:50
- 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時，應透過何者為之？(A)交割專戶 (B)集保帳戶 (C)支票存款帳戶 (D)臺灣證券交易所
- 上市有價證券發行人申請終止上市，應經何者核准？(A)財政部 (B)行政院金管會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券櫃檯買賣中心
- 證券經紀商受託買賣上市股票，其手續費率由何者申報主管機關核定？(A)臺灣證券交易所 (B)證券商業同業公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)各證券經紀商
- 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？(A)成交當日 (B)成交次日以前 (C)成交次二營業日以前 (D)無須通知
- 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時，證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號？(A)開戶順序 (B)財力大小 (C)身分證編號順序 (D)由投資人選擇
- 如果投資人以限價 65 元委託買進，則下列何者為可能買進之價格？甲：不論何種價格皆可成交；乙：66 元；丙：65 元；丁：64 元(A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙 (C)乙、丙、丁 (D)丙
- 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理，於何時生效？(A)經行政院金融監督管理委員會核備時 (B)經臺灣證券交易所董事會通過時(C)於知會證券商業同業公會時 (D)通知送達證券商時
- 遺失上市股票申請補發，申請人應先向何者報案，填具股票掛失申請書，送交公司查核登記？(A)股務代理機構 (B)治安機關 (C)臺灣證券交易所 (D)行政院金管會
- 下列何種行業申請其股票上市，應先取得目的事業主管機關之同意函後，臺灣證券交易所股份有限公司始予受理？(A)證券業 (B)金融業 (C)保險業 (D)選項A、B、C皆是
- 上市公司有何種情事，其上市之有價證券將停止買賣？(A)未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者(B)檢送之書表或資料，發現涉有不實之記載(C)財務報告未依一般公認會計原則編製(D)選項A
- 櫃檯買賣公債之最低交易單位為面額新臺幣：(A)壹千元 (B)壹萬元 (C)十萬元 (D)百萬元
- 債券買賣利息之計算為下列何種方式？(A)採計首計尾及按實際天數計之 (B)不計首、尾及按實際天數計之(C)採計尾不計首及按每月三十天計之 (D)採計首不計尾及按實際天數計之
- 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？(A)受託契約 (B)交割免簽章同意書 (C)獲利保證書 (D)推介計畫書
- 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內，不得辭任？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報召開法人說明會之財務、業務資訊？(A)召開後次月五日前 (B)召開後次月十日前(C)召開當月月底前 (D)召開後當日申報
- 股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？(A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者(C)成交量過度異常者 (D)選項A、B、C皆是
- 委託人為自然人向證券商申請開立信用帳戶時，下列何者錯誤？(A)簽具概括授權委託書 (B)提示國民身分證正本(C)簽具信用帳戶申請書及融資融券契約 (D)提示所得及財產證明與交易紀錄
- 得為融資融券交易之上櫃股票，其股價波動過度劇烈者，證券櫃檯買賣中心得為如何之處置？(A)在行政院金管會所定之範圍內，調整其融資比率，並報行政院金管會備查(B)公告暫停該股票之融資、融券交易，並
- 100.目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？(A)千分之一 (B)千分之三 (C)千分之一點四二五 (D)千分之零點二八
- 下列數列中，哪些是等差數列？(甲)0，0，0，0，0，0(乙)－1，0，1，3，5，7(丙)0，1，0，1，0，1(丁)1/3，2/3，1，4/3，5/3，2(A) 乙丁 (B) 甲乙 (C) 甲