問題詳情
67. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：
(A)由櫃檯買賣中心報請行政院金管會核定之
(B)由櫃檯買賣中心報請財政部核定之
(C)由證券商業同業公會報請行政院金管會核定之
(D)由證券商業同業公會報請財政部核定之
(A)由櫃檯買賣中心報請行政院金管會核定之
(B)由櫃檯買賣中心報請財政部核定之
(C)由證券商業同業公會報請行政院金管會核定之
(D)由證券商業同業公會報請財政部核定之
參考答案
答案：A
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 初次申請股票上市之發行公司，其有價證券上市契約經主管機關核准生效後，在下列何項期限內未完成公開銷售者，證券交易所得註銷該上市案？(A)二十日內 (B)三十日內 (C)二個月 (D)三個月
- 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之財報所列示股本比率，最近兩個會計年度均達百分之多少以上者，臺灣證券交易所得同意其股票上市？(A)百分之二 (B)百分之三 (C)百分之六 (D)百分
- 證券經紀商接受國內委託人普通交割之買賣委託，應於委辦時，或成交日後第二營業日何時前，向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券？(A)下午三時 (B)上午九時 (C)下午一時三十分 (D)上午十時
- 上市公司應在何者所在地區設置有價證券過戶機構？(A)證券商業同業公會(B)行政院金管會 (C)財政部 (D)臺灣證券交易所
- 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目？(A)更改密碼 (B)圈存證券 (C)更改個人資訊 (D)補登證券存摺
- 經主管機關核准終止上市之有價證券，臺灣證券交易所應於實施日幾日前公告？(A)七日 (B)十二日 (C)二十日 (D)四十日
- 臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A)現金交割 (B)餘額交割 (C)信用交割 (D)選項A、B、C皆可
- 證券經紀商應於每月底編製________，以分送各委託人？(A)交付清單 (B)對帳單 (C)買賣報告書 (D)交割憑單
- 櫃檯買賣股票之發行人，應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續？(A)櫃檯買賣中心所在地 (B)該發行人總公司所在地(C)以上二者均須設置 (D)無限制，由該發行人自行決定
- 發行人經行政院金管會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，行政院金管會即可退回該申報案？(A)五個營業日 (B)七個營業日
內容推薦
- 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前，公告並向櫃檯買賣中心申報上月份營運情形？(A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
- 證券商於櫃檯買賣買進債券時，與賣方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易，稱為：(A)買賣斷交易 (B)約定議價交易 (C)附買回交易 (D)附賣回交易
- 櫃檯買賣股票之發行人應於股東常會後幾日內檢送股東會年報予櫃檯買賣中心？(A)十日 (B)十二日 (C)二十日 (D)三十日
- 經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公司，申請上櫃時得不受哪一申請條件限制？(A)實收資本額在新臺幣一億元以上者(B)設立滿二個完整會計年度(C)持
- 證券商與客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列程序：(A)須由該客戶簽署櫃檯買賣確認書(B)須瞭解客戶對投資有相當之知識，資產狀況亦適於櫃檯買賣(C)選項A、B二者均是(D)
- 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格？(A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)公開申購配售 (D)洽商銷售
- 我國財務預測公開制度，係採：(A)強制公開 (B)自願公開 (C)一定條件下強制公開 (D)選項A、B、C皆非
- 公司申請公開招募股份，證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者，是指下列那一種情形？(A)發行特別股者 (B)股票超過票面金額發行者(C)申請事項事後變更補正者 (D)申請
- 普通股初次上市、上櫃之承銷案件，每一圈購人實際認購數量有一定之比例，其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之
- 「西元1627年,宣教士達羅奇抵達大員,前往新港社宣教,學習新港社語言,並以字母拼注新港社語言,翻譯祈禱文與教理問答,他是首位來臺的牧師,為日後傳教活動奠定基礎。」關於文中內容,以下四位同學的討
- 下列特性何者最適合用來形容 REITs：(A)高成長 (B)高風險 (C)穩定配息 (D)高稅率
- 公開發行公司，對於持股未滿幾股之股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告方式為之？(A)一千股 (B)兩千股 (C)三千股 (D)四千股
- 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？(A)公司於股東常會開會前六十日內(B)股東臨時會前三十日內(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內(D)選項A、B、C皆是
- 鉅額配對交易，採成交日交割之申報，限當日何時前有效？(A)11:00 (B)12:00 (C)13:00 (D)13:50
- 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時，應透過何者為之？(A)交割專戶 (B)集保帳戶 (C)支票存款帳戶 (D)臺灣證券交易所
- 上市有價證券發行人申請終止上市，應經何者核准？(A)財政部 (B)行政院金管會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券櫃檯買賣中心
- 證券經紀商受託買賣上市股票，其手續費率由何者申報主管機關核定？(A)臺灣證券交易所 (B)證券商業同業公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)各證券經紀商
- 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？(A)成交當日 (B)成交次日以前 (C)成交次二營業日以前 (D)無須通知
- 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時，證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號？(A)開戶順序 (B)財力大小 (C)身分證編號順序 (D)由投資人選擇
- 如果投資人以限價 65 元委託買進，則下列何者為可能買進之價格？甲：不論何種價格皆可成交；乙：66 元；丙：65 元；丁：64 元(A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙 (C)乙、丙、丁 (D)丙
- 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理，於何時生效？(A)經行政院金融監督管理委員會核備時 (B)經臺灣證券交易所董事會通過時(C)於知會證券商業同業公會時 (D)通知送達證券商時
- 遺失上市股票申請補發，申請人應先向何者報案，填具股票掛失申請書，送交公司查核登記？(A)股務代理機構 (B)治安機關 (C)臺灣證券交易所 (D)行政院金管會
- 下列何種行業申請其股票上市，應先取得目的事業主管機關之同意函後，臺灣證券交易所股份有限公司始予受理？(A)證券業 (B)金融業 (C)保險業 (D)選項A、B、C皆是
- 上市公司有何種情事，其上市之有價證券將停止買賣？(A)未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者(B)檢送之書表或資料，發現涉有不實之記載(C)財務報告未依一般公認會計原則編製(D)選項A
- 櫃檯買賣公債之最低交易單位為面額新臺幣：(A)壹千元 (B)壹萬元 (C)十萬元 (D)百萬元