問題詳情
39.證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範,何者正確?
(A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之
(B)證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權,以爭取受益憑證持有人利益
(C)投信事業出席股東會前,應將行使表決權之評估分析做成說明建檔
(D)證券投信事業應將股東會相關書面資料及記錄至少保存三年
(A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之
(B)證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權,以爭取受益憑證持有人利益
(C)投信事業出席股東會前,應將行使表決權之評估分析做成說明建檔
(D)證券投信事業應將股東會相關書面資料及記錄至少保存三年
參考答案
答案:C
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(0),C(2),D(0),E(0)
內容推薦
- 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書,下列何者非為該說明書應載明之事項?(A)該事業全權委託投資業務部門主管
- 上市櫃公司實踐企業社會責任,公司董事會宜辦理下列哪些事項?(A)提出企業社會責任使命或願景,制定企業社會責任政策、制度或相關管理方針(B)將企業社會責任納入公司之營運活動與發展方向,並核定企業社
- 工商倫理議題的原因,往往來自於個人與組織道德價值的衝突,以下何者屬之?(A)一些集權國家迫害人民、限制自由,可能造成企業符合倫理的行為卻是該國的違法行為(B)企業善盡慈善責任可以為企業帶來許多有
- 下列對利率交換的敘述中,何者正確?(A)利率交換又稱換匯(B)利率交換是以相同利率指標作為交換標的(C)利率交換涉及不同貨幣本金的交換(D)利率交換是不涉及本金,但仍需要有名目本金的存在
- 下列何者對全面品質管理的敘述錯誤?(A)建立一種持續不斷改善組織流程的管理 (B)英文 Total Quantity Control ;簡稱 TQC(C)企業的全員參與 (D)塑造以品質為中心
- 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理?(A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項(C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
- 全權委託投資契約之受任人編製之年度報告書,應於每年終了後幾個營業日內,以約定方式送達客戶?(A)五個營業日 (B)二十個營業日 (C)十個營業日 (D)十五個營業日
- 下列何者非證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為?(A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者(B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證(C)虛偽、詐欺或其他足致他人
- 廠房布置應注意之原則,下列何者為非?(A)注重員工工作安全 (B)充分利用空間不預留任何調整空間(C)避免生產過程之癈棄物污染生態環境 (D)提高廠房空間之使用率
- A 客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧公司得向 A 客戶收取之費用?(A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬(B)契約終止之損害賠償(C)違
內容推薦
- 上市櫃公司符合下列何項情事者,其所編製之企業社會責任報告書,應取得會計師依財團法人中華民國會計研究發展基金會發布之準則所出具之意見書?(A)食品工業及化學工業(B)食品工業及最近一會計年度餐飲收
- 有關全權委託保管機構之規範何者正確?(A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約(B)全權委託保管機構之指定,應由客戶為之(C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,並
- 證券投資顧問事業未能依規定之期間內申請核發營業執照者,且未依時限申請展期,金管會得為如何之處理?(A)通知其補正 (B)通知其展期 (C)駁回申請案 (D)廢止其許可
- 人們共同生活的規範和指引可以分為哪三個層次?(A)法律 (B)倫理 (C)美德 (D)以上皆是
- 不隨便答應無法做到的事是屬於何種領導者的作為?(A)僕人領導 (B)利己主義的領導者(C)法律觀領導者 (D)道德觀的領導者
- 證券投資信託事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權,應出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄,並編號建檔後,應至少保存幾年?(A)一年 (B)三年 (C
- 如某公司過去 100 天持有外匯的兌換損益報酬率最差的十天分別為: -50%、-80%、-90%、-80%、-95%、-82%、-93%、-75%、-99%及
- 關於無本金交割遠期外匯 (NDF) 契約的敘述,下列何者正確?(A)NDF 本質上是在比較「訂約日約定的遠期匯率」與「到期日的即期匯率」之差額(B)NDF 是一種全額交割的商品(C)只要是法人都
- 下列何者是有倫理的領導者的特徵?(A)清楚表達組織的目的和價值觀並予以體現 (B)找出優秀人才並加以培養(C)以倫理的方式付諸於行動 (D)以上皆是
- 企業慈善責任往往也為企業帶來好處,例如:(A)增加獲利能力 (B)強化工會力量 (C)減少政府干預 (D)培養員工氣質
- 下列何者會產生匯率損失?甲.持有強勢幣別資產;乙.持有強勢幣別負債;丙.持有弱勢幣別負債;丁.持有弱勢幣別資產;戊.持有等量彼此負相關幣別之資產;己.美元升值時持有美元賣超部位。(A)甲、乙、丙
- 判斷個別領導者是否具有倫理領導的標準很多,下者何者為非?(A)道德成熟度 (B)有知覺的意圖 (C)個人的價值觀 (D)利己主義
- 有關證券投資信託事業之從業人員行為規範,下列何者正確?(A)運用基金買賣有價證券時,不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產(B)得約定或提供特定利益、對價以促銷受益憑證(C)不得轉讓出席股東
- 某一投資人預期美國聯邦理事會(Fed)將調漲利率,於是先在期貨市場賣出美國 91 天國庫券契約 2口,成交價格 28(%)。一個月後美國國庫券價格為 46(%),於是將美國國庫券期貨
- 有關證券投資信託事業之負責人及業務人員資格之規範,以下敘述何者正確?(A)受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款解除職務之處分未滿五年者不得充任(B)曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧
- 下列何者非未來品質管理之趨勢?(A)建立公司治理機制,增加經理人個人權利(B)廣泛運用 IT 科技(C)將行銷管理、人力資源管理、研發管理等相互整合(D)藉由創造獨特的顧客價值及滿足與顧客維持
- CBOT 所推出的美國政府長期公債期貨,其契約標的物為美國政府長期公債,面額 10 萬美元,發行期限為 15 年以上,票載利率為 8%。報價方式以面額的百分比為基準,其最小跳動單位為 1/32%
- 由企業倫理的觀點,企業應有的認知與作為,下列何者為真?(A)減少成本,獲得最大利潤(B)生產行為前、中、後的每一個階段都對消費者的安全與健康均有重大影響(C)以「人」為中心,忽略自然環境承受力
- 下列何者是世界上目前各地消費組織所採納的消費者基本權益項目之一?(A)經銷商決定價格的權利 (B)接受消費者教育的權利(C)隱私開放權利 (D)有限資訊隱藏的權利
- 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會所定條件之金融機構提存多少營業保證金?(A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
- 依我國商品標示法之規定,商品標示所用之文字,應如何為之?(A)應以英文為主,中文或其他外文為輔 (B)應以中文為主,英文或其他外文為輔(C)應以中英文為主,其他外文為輔 (D)以上皆非
- 若某投資人持有股票現貨組合共 1,000 萬元(假設現貨部位的β值為 5),並賣出 4 口的臺股期貨,假設目前臺指期貨價格為 10,500,每點價值為 NT$200 元,試問此新投資組合的
- 【題組】 (2) ∠2= ⑩ 度。
- 今天(5/1)若六月份臺股期貨與九月份臺股期貨價格分別為 10,592 與 10,161,若預期未來一個月後,該兩種月份期貨契約價差將變小,請問投資人該從事何種價差交易,以期合理獲利?(A)今
- 我國公平交易法(以下稱公交法)對於廣告之相關規範,下列敘述何者為非?(A)公交法第 21 條規定事業不得在商品或其廣告上,或以其他使公眾得知之方法,對於商品之價格、數量、品質、內容、製造方法、