有關期貨商經理人兼任之規定下列敘述何者錯誤？(A)受託買賣部門與自行買賣部門之經理人不得兼任(B)受託買賣部門與結算交割部門之經理人不得兼任(C)證券商兼營期貨業務，證券受託買賣部門之經理人，得

問題詳情

19.有關期貨商經理人兼任之規定下列敘述何者錯誤？
(A)受託買賣部門與自行買賣部門之經理人不得兼任
(B)受託買賣部門與結算交割部門之經理人不得兼任
(C)證券商兼營期貨業務，證券受託買賣部門之經理人，得兼任期貨結算交割部門經理人
(D)內部稽核部門與自行買賣部門之經理人不得兼任

參考答案

答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增

內容推薦

下列敘述何者不正確？(A)期貨商應設置客戶明細帳，逐月計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形，並編製所有客戶保證金專戶明細表(B)期貨交易人之權益數低於各期貨交易所
有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商受託從事期貨交易，應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認(B)期貨商受託從事期貨交易，於客戶成交後，如已辦理交易確認並留存
有關期貨商轉投資其他事業之規定，下列敘述何項錯誤？(A)期貨商除經主管機關核准之轉投資事業外，不得直接或間接參與被投資公司之經營(B)期貨商不得與被投資公司之間有不當之利益輸送(C)期貨商取得被
有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二個月(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存一年(C)期貨商以傳真機、電報、
依我國期貨交易法，有關期貨商執行職務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託，從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易(B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易(C)期
期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形，下列何者正確？購買營業用之不動產；依期貨交易人指示，交付賸餘保證金；為期貨交易人支付必須支付之清算差額；為期貨交易人預先扣繳稅額(A)
期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中，應明定下列那些事項？結算會員違反法令時，應繳納違約金；結算會員被指定代為了結其他結算會員之結算交割業務時，有履行之義務；發生重大
關於期貨結算機構提存賠償準備金之規定，下列何者正確？賠償準備金應由中央銀行代為保管；第一次應一次提存新臺幣三億元；賠償準備金得用於銀行存款；第一次之後應於每年度結束後繼續提存(
若經期貨結算機構指定但拒不承受破產、解散、停業或不履行結算交割義務之會員相關帳戶者，期貨結算機構得採取下列何種處罰？罰金；課以違約金；撤銷資格(A)僅 2 (B)僅 3 (C
依我國期貨交易法，期貨結算機構執行市場監視時，得對結算會員採行下列何種必要措施？(A)開除結算會員之資格 (B)暫停所有期貨交易(C)立刻將相關帳戶移轉給其他結算會員 (D)調整結算保證金之金額