問題詳情
15.有關期貨商轉投資其他事業之規定，下列敘述何項錯誤？
(A)期貨商除經主管機關核准之轉投資事業外，不得直接或間接參與被投資公司之經營
(B)期貨商不得與被投資公司之間有不當之利益輸送
(C)期貨商取得被投資公司股份股權之行使應基於期貨商之最大利益
(D)期貨商行使持有公開發行公司股票之表決權時，不得指派所屬人員代表出席
(A)期貨商除經主管機關核准之轉投資事業外，不得直接或間接參與被投資公司之經營
(B)期貨商不得與被投資公司之間有不當之利益輸送
(C)期貨商取得被投資公司股份股權之行使應基於期貨商之最大利益
(D)期貨商行使持有公開發行公司股票之表決權時，不得指派所屬人員代表出席
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中，應明定下列那些事項？ 結算會員違反法令時，應繳納違約金；結算會員被指定代為了結其他結算會員之結算交割業務時，有履行之義務；發生重大
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- 若經期貨結算機構指定但拒不承受破產、解散、停業或不履行結算交割義務之會員相關帳戶者，期貨結算機構得採取下列何種處罰？ 罰金；課以違約金；撤銷資格(A)僅 2 (B)僅 3 (C
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- 會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應採取下列何種措施？ 督導承受之會員或期貨商接辦相關事務；立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金；會同期貨結算機構進行專案檢查；交由行
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- 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所與期貨商訂立之使用期貨集中市場契約，下列何者正確？ 期貨商因解散而終止契約時應繳納違約金；期貨商違反業務規則時應繳納違約金；應訂明期貨交易經手費標
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- 下列敘述何者不正確？(A)期貨商應設置客戶明細帳，逐月計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形，並編製所有客戶保證金專戶明細表(B)期貨交易人之權益數低於各期貨交易所
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- 有關期貨商經理人兼任之規定下列敘述何者錯誤？(A)受託買賣部門與自行買賣部門之經理人不得兼任(B)受託買賣部門與結算交割部門之經理人不得兼任(C)證券商兼營期貨業務，證券受託買賣部門之經理人，得
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- 有關期貨顧問事業業務範圍之規定，以下敘述何者錯誤？(A)證券經紀商兼營期貨顧問事業，得提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品之交易或投資研究分析意見(B)證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事
- 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定，下列敘述何者錯誤？(A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備期貨交易分析人員資格(B)主辦會計應取得期貨商業務員資格(C)取得期貨交易分析人員資格者
- 有關期貨顧問事業業務員兼任之規定，以下敘述何者錯誤？(A)提供期貨交易研究分析意見或推介建議者，得由期貨經紀商登記受託買賣之業務員，且具期貨交易分析人員資格者兼任(B)提供期貨交易研究分析意見或
- 有關終止期貨交易全權委任契約之規定，下列敘述何者正確？(A)委任人於契約存續期間得隨時以書面終止(B)委任人應於終止契約一個月前通知期貨經理事業(C)期貨經理事業得隨時以書面終止(D)期貨經理事
- 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定，下列敘述何者錯誤？(A)共同委任人數介於二至十五人之間(B)共同委任者得同時包括法人及自然人(C)共同委任人為法人時，應以具公司法所定關係
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- 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤？(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不超過三檔(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上之子公司(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉移機制，應
- 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定？(A)不一定須向不特定人募集(B)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金(C)專對不特定人募集者，其最低成立金額為新臺幣五
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- 關於證券商經營期貨交易輔助業務之規定，下列何者正確？ 申請為期貨交易輔助人，以經營證券經紀業務者為限；期貨交易輔助業務係屬期貨商經營項目之一；期貨交易輔助人進行期貨交易招攬業務時，得
- 關於委任期貨商與期貨交易輔助人之規定，下列何者正確？ 委任期貨商經營國內期貨經紀業務者，應具本國期貨結算機構之結算會員資格；委任期貨商每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構時，並應依本國期
- 期貨商違反期貨交易法或期貨交易法所發布之命令時，主管機關得採取下列何種措施？ 警告；期貨交易法處罰；撤換其負責人或其他有關人員；追繳保證金(A)3 (B)3 (C)1
- 依我國期貨交易法之規定，以下有關罰則的敘述，何者有誤？(A)未經主管機關許可擅自經營槓桿保證金契約的交易之最重法定刑為有期徒刑七年(B)意圖影響期貨交易價格而以提高期貨相關現貨供需為手段，而提高
- 關於同業公會的規定，下列何者不正確？(A)期貨業非加入同業公會，不得開業(B)期貨商所屬區未組織公會者，得暫時不必加入公會(C)全國期貨商業同業公會聯合會的成員依期交法所列舉者不包括期貨商(D)
- 有關期貨交易法仲裁之規定，下列何者錯誤？(A)因期貨交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依申請或依權指定之(C)除有仲裁法所定
- 若多項式A、B的次數分別為2次、3次，則3A－B的次數為3次多項式(A)O(B)X
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- 一般而言，下列何者每期支付的債息為固定？ 甲.指數債券；乙.信用債券；丙.抵押公司債(A)僅甲、乙對 (B)僅乙、丙對 (C)僅甲、丙對 (D)甲、乙、丙皆對