問題詳情
23.有關期貨顧問事業業務員兼任之規定，以下敘述何者錯誤？
(A)提供期貨交易研究分析意見或推介建議者，得由期貨經紀商登記受託買賣之業務員，且具期貨交易分析人員資格者兼任
(B)提供期貨交易研究分析意見或推介建議者，得由期貨經紀商登記受託買賣之業務員，且在期貨機構工作一年以上者兼任
(C)從事期貨顧問業務之推廣、招攬、講習或出版事項等業務，得由證券經紀商登記為自行查核之業務員兼任
(D)期貨顧問事業內部稽核，得由證券投資顧問事業登記辦理內部稽核，但不具期貨商業務員資格之人員兼任
(A)提供期貨交易研究分析意見或推介建議者，得由期貨經紀商登記受託買賣之業務員，且具期貨交易分析人員資格者兼任
(B)提供期貨交易研究分析意見或推介建議者，得由期貨經紀商登記受託買賣之業務員，且在期貨機構工作一年以上者兼任
(C)從事期貨顧問業務之推廣、招攬、講習或出版事項等業務，得由證券經紀商登記為自行查核之業務員兼任
(D)期貨顧問事業內部稽核，得由證券投資顧問事業登記辦理內部稽核，但不具期貨商業務員資格之人員兼任
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 有關期貨顧問事業業務範圍之規定，以下敘述何者錯誤？(A)證券經紀商兼營期貨顧問事業，得提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品之交易或投資研究分析意見(B)證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益，該行為之法定刑為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併
- 有關期貨商經理人兼任之規定下列敘述何者錯誤？(A)受託買賣部門與自行買賣部門之經理人不得兼任(B)受託買賣部門與結算交割部門之經理人不得兼任(C)證券商兼營期貨業務，證券受託買賣部門之經理人，得
- 有關期貨商內部稽核人員應具備之資格條件，下列敘述何者錯誤？(A)取得期貨交易分析人員資格者即可擔任(B)取得期貨業務員資格者，須具備證券、期貨、金融或保險機構兩年以上之工作經驗(C)管理規則修正
- 下列敘述何者不正確？(A)期貨商應設置客戶明細帳，逐月計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形，並編製所有客戶保證金專戶明細表(B)期貨交易人之權益數低於各期貨交易所
- 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商受託從事期貨交易，應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認(B)期貨商受託從事期貨交易，於客戶成交後，如已辦理交易確認並留存
- 有關期貨商轉投資其他事業之規定，下列敘述何項錯誤？(A)期貨商除經主管機關核准之轉投資事業外，不得直接或間接參與被投資公司之經營(B)期貨商不得與被投資公司之間有不當之利益輸送(C)期貨商取得被
- 有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二個月(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存一年(C)期貨商以傳真機、電報、
- 依我國期貨交易法，有關期貨商執行職務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託，從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易(B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易(C)期
- 期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形，下列何者正確？ 購買營業用之不動產；依期貨交易人指示，交付賸餘保證金；為期貨交易人支付必須支付之清算差額；為期貨交易人預先扣繳稅額(A)
內容推薦
- 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定，下列敘述何者錯誤？(A)共同委任人數介於二至十五人之間(B)共同委任者得同時包括法人及自然人(C)共同委任人為法人時，應以具公司法所定關係
- 有關期貨業分支機構得辦理之業務，下列敘述何者錯誤？(A)期貨交易輔助分支機構得辦理受託買賣業務(B)期貨顧問事業分支機構僅得辦理推廣招攬業務(C)期貨經理事業分支機構僅得辦理推廣招攬業務(D)期
- 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤？(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不超過三檔(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上之子公司(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉移機制，應
- 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定？(A)不一定須向不特定人募集(B)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金(C)專對不特定人募集者，其最低成立金額為新臺幣五
- 期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券？ 上市有價證券；政府債券；證券投資信託基金；本期貨信託事業發行之證券；本期貨信託事業發行之期貨信託基
- 關於證券商經營期貨交易輔助業務之規定，下列何者正確？ 申請為期貨交易輔助人，以經營證券經紀業務者為限；期貨交易輔助業務係屬期貨商經營項目之一；期貨交易輔助人進行期貨交易招攬業務時，得
- 關於委任期貨商與期貨交易輔助人之規定，下列何者正確？ 委任期貨商經營國內期貨經紀業務者，應具本國期貨結算機構之結算會員資格；委任期貨商每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構時，並應依本國期
- 期貨商違反期貨交易法或期貨交易法所發布之命令時，主管機關得採取下列何種措施？ 警告；期貨交易法處罰；撤換其負責人或其他有關人員；追繳保證金(A)3 (B)3 (C)1
- 依我國期貨交易法之規定，以下有關罰則的敘述，何者有誤？(A)未經主管機關許可擅自經營槓桿保證金契約的交易之最重法定刑為有期徒刑七年(B)意圖影響期貨交易價格而以提高期貨相關現貨供需為手段，而提高
- 關於同業公會的規定，下列何者不正確？(A)期貨業非加入同業公會，不得開業(B)期貨商所屬區未組織公會者，得暫時不必加入公會(C)全國期貨商業同業公會聯合會的成員依期交法所列舉者不包括期貨商(D)
- 有關期貨交易法仲裁之規定，下列何者錯誤？(A)因期貨交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依申請或依權指定之(C)除有仲裁法所定
- 若多項式A、B的次數分別為2次、3次，則3A－B的次數為3次多項式(A)O(B)X
- 組合型基金與一般開放型共同基金的比較，正確的有： 甲.兩者投資的標的相同；乙.最小投資單位皆為 1,000 受益憑證；丙.申購買回的方式相同(A)僅甲、乙對 (B)僅甲、丙對(C)僅乙、丙對 (
- 在利率期限結構中的市場區隔理論（Market Segmentation Theory）中，理論上如果長期利率上漲，則短期利率將：(A)上漲 (B)不受影響(C)下跌 (D)選項A、B、C皆非
- 出口電腦至美國之上市公司若有美元應收帳款，可如何操作金融商品以規避匯率風險：(A)買美元期貨 (B)賣遠期美元(C)買美元買權 (D)賣臺灣存託憑證
- 假設前一營業日宏電股價收盤為 30 元，其認購權證之履約價格為 25 元，權利金為 5 元，若執行比例為 2，請問今天宏電權證之最大上漲幅度為：(A)00% (B)40% (C)
- 一般而言，下列何者每期支付的債息為固定？ 甲.指數債券；乙.信用債券；丙.抵押公司債(A)僅甲、乙對 (B)僅乙、丙對 (C)僅甲、丙對 (D)甲、乙、丙皆對
- 宣弘以面額購買債券 300 萬元，宣弘在市場利率等於票面利率時賣出該筆債券，則其資本利得為：(A)正數 (B)0 (C)負數 (D)無法判定
- 掌握底部量及頭部量，可用下列何項技術指標？(A)OBV (B)TAPI (C)平均量 (D)ADL
- 對於 RSI 的描述，下列何者正確？(A)RSI 須考慮到最高價 (B)RSI 須考慮到最低價(C)RSI 須有成交量才能算出 (D)RSI 只要有收盤價即可算出
- 中央銀行在公開市場上買入國庫券是屬於：(A)擴張性的貨幣政策 (B)擴張性的財政政策(C)緊縮性的貨幣政策 (D)緊縮性的財政政策
- 多階段股利折現模式相較於單階段股利折現模式的優點之一是：(A)同時考量盈餘與成長 (B)比較常被檢驗(C)允許預估期間有不同成長率 (D)使用的折現率較正確
- KD 指標中，D 線代表：(A)快速隨機指標 (B)慢速隨機指標(C)先有 D 值才能求出 K 值 (D)D 值會小於 0
- 在 DMI 中，下列何者是 DMI 公式中的項目之一？(A)DEM 線 (B)ADR(C)ADL (D)ADX 值
- 稅前每股盈餘與稅後每股盈餘，何者與小股東的權益較有關係？(A)前者 (B)後者(C)皆無關係 (D)難以確定