問題詳情
16. 為提昇投顧業者之自律，立法設計上促使業者加入同業公會，並於事業設立之審核時為何種設計？
(A)於申請核發營業執照時，應繳交同業公會同意入會之證明文件
(B)於提出申請許可時一個月內加入公會
(C)經申請許可之日起三個月內辦妥入會登記
(D)於第一階段申請時，六個月內提出入會證明文件
(A)於申請核發營業執照時，應繳交同業公會同意入會之證明文件
(B)於提出申請許可時一個月內加入公會
(C)經申請許可之日起三個月內辦妥入會登記
(D)於第一階段申請時，六個月內提出入會證明文件
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 某公司員工執行職務時，應具備下列哪一項觀念？(A)舉報不法可能導致工作不保，應三思而後行(B)若 懷疑有違反公共利益之不法情事，應向權責機關檢舉(C)基於對職務倫理的尊重，雇主的指示即使不 當
- 發行人發行附認股權公司債後，當附認股權公司債持有人請求認股時，發行人或其代理機構於受理認股之請求並收足股款後，應登載於股東名簿，並於幾個營業日內發給新股或股款繳納憑證？(A)一個營業日(B)二
- 甲投資人委任乙投信公司辦理全權委託投資，乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間若有下列何種情事應告知甲？(A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東(C)選
- 有關各國中央之利率政策決定單位，下列何者為非？(A)美國Fed是聯邦公開市場操作委員會（FOMC）(B)歐洲央行是管理委員會（Governing Council）(C)我國央行是理監事會議，每
- 有關貨幣供給之說明，下列何者為非？(A)M1B包括通貨淨額及活期性存款(B)M2包括M1B及定期存款(C)每月25日央行會公布前月貨幣供給資訊(D)外匯存款之變動與國內資金變化無關。
- 理燙髮美容業從業人員患有傳染病時(A)覺得舒服時，可繼續從業(B)可一方面治療一方面從業(C)保護得 當，應可繼續從業(D)停止從業。
- 有關採購經理人指數（PMI）之敘述，下列何者為非？(A)由ISM公布(B)為一擴散指數(C)超過50表示國內製造業處於擴張(D)為消費面指標。
- 經營投信事業之發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，且其所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少？(A)10% (
- 壓縮機發生液壓縮原因是(A)冷卻水急劇變化(B)管路阻塞(C)負荷急劇變化(D)電壓急劇變化。
- PVC 管一般均使用於工作壓力在多少(kgf /cm2 G)以下？(A)7(B)10(C)16(D)9。
內容推薦
- 發行人申報募集與發行以持有其他公司股票作為擔保品之有擔保公司債案件時，其擔保品應以持有滿多久以上之其他上市公司股票或上櫃股票為限？(A)六個月(B)一年(C)二年(D)三年。
- 董事長選任及職權之敘述，下列何者有誤？(A)未設常務董事者，應由三分之二以上董事之出席，及出席董事過半數之同意，互選一人為董事長(B)設有常務董事者，由常務董事會特別決議互選一人為董事長(C)董
- 受益人請求買回一部受益憑證者，投信事業除依規定之期限給付買回價金外，並應於受益人買回受益憑證之請求到達之次一營業日起幾個營業日內，辦理受益憑證之換發？(A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)
- 假設附息公債的殖利率曲線為向上傾斜（Upward-sloping）時，則根據拔靴法（Bootstrapping）所建構的零息公債殖利率曲線應該在前者的：(A)上方(B)下方(C)重疊(D)不一
- 發行人申請發行普通公司債，如銷售對象僅限金融消費者保護法第四條第二項所定之專業投資機構者，所檢具之公開說明書得免依公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定編製，惟所檢具之公開說明書應
- 依據公共工程製圖標準圖例，「 」符號表示：(A)壓縮機(B)箱型機(C)冰水主機(D)曲軸箱加熱器。
- 為提升董事績效與執行業務能力，依公司法規定，股份有限公司得於董事任期內就其執行業務範圍依法應負之賠償責任投保責任保險。關於責任保險之重要內容如：投保金額、承保範圍及保險費率等，公司需向誰進行報告
- 發行人發行附認股權公司債後，當附認股權公司債持有人請求認股時，發行人應以下列何種方式履約？(A)限以發行新股方式履約(B)限以交付已發行股份方式履約(C)得以發行新股或交付已發行股份擇一為之(
- 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年？(A)1 年 (B)3 年 (C)
- 依現行法規定，下列何書類於募集有價證券時須先交付認股人或應募人？(A)年度財務報告書 (B)議事手冊(C)營業情形報告書 (D)公開說明書
- 在利率上漲時，以Modified Duration及Convexity一起估計債券價格之跌幅時，常有何種偏誤？(A)高估(B)低估(C)沒有誤差(D)不一定。
- 依臺灣證券交易所中央登錄公債買賣辦法之規定，依該辦法成交之中央登錄公債一律為除息交易，請問利息之計算，應以下列何種方式為之？(A)應以本期起息之日算至交易日止，以計首不計尾方式計算(B)應以本
- 信託業兼營全權委託投資業務，以下何者為其得執行之投資業務？(A)經客戶書面同意以融資買進我國上櫃股票(B)經與客戶契約約定以融券賣出我國上市股票(C)買進政府債券(D)選項ABC均正確
- 設有一張八年期債券，面額100萬元，息票7％，每半年付息一次，若息票可分割交易且不考慮賦稅因素，則第七張息票（三年半後付息）之價格為多少？（市場利率為7％）(A)27,510元(B)21,79
- 轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前十日止，除依法暫停過戶期間外，其持有人得依發行人所定之轉換辦法隨時請求轉換，上述所稱「一定期間」之規定，下列敘述何者正確？(A)不得少於一個月(B)不
- 公開發行公司依「證券交易法」及其相關法規規定設置審計委員會者，有關設置審計委員會之敘述下列何者正確？(A)審計委員會為必設之機關(B)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於五人且至少一人
- 一般桶裝瓦斯(液化石油氣)主要成分為 及丁烷。(A)乙炔(B)甲烷(C)丙烷(D)辛烷
- 有關投顧事業之規範，下列何者正確？(A)經營投顧事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，其實收資本額應為五千萬元以上(D)投信業務為投
- 證券商於集中交易市場受託買賣中央登錄公債於撮合成交時，係採逐筆競價，若當筆輸入之買進申報價格高於或等於先前輸入之最低賣出申報價格時，請問其成交之原則為何？(A)依賣出申報價格由低至高依序成交(
- 永續債券面額100萬元，票面利率為70％，若要求之報酬率為5％，則該債券之價格為：(A)1,400,000元(B)1,200,000元(C)1,070,000元(D)1,050,000元。
- 大股東持股計算不包括下列何者之持股？(A)配偶 (B)未成年子女 (C)成年子女 (D)利用他人名義持有者
- 所謂Current Yield係指：(A)債券每年付息金額除以其市值(B)最新發行之殖利率(C)目前交易市場上之債券殖利率(D)債券息票之再投資利率。
- 下列何者得擔任境外基金之銷售機構？ 甲.證券投資信託事業；乙.證券投資顧問事業；丙.證券經紀商；丁.銀行(A)僅丙 (B)僅甲、乙(C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
- 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？(A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
- 依臺灣證券交易所中央登錄公債買賣辦法之規定，中央登錄公債於集中交易市場之成交方式為何？(A)採集合競價，撮合成交(B)採逐筆競價，撮合成交(C)採逐筆議價成交(D)以上皆非。