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• 轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前十日止，除依法暫停過戶期間外，其持有人得依發行人所定之轉換辦法隨時請求轉換，上述所稱「一定期間」之規定，下列敘述何者正確？(A)不得少於一個月(B)不
• 設有一張八年期債券，面額100萬元，息票7％，每半年付息一次，若息票可分割交易且不考慮賦稅因素，則第七張息票（三年半後付息）之價格為多少？（市場利率為7％）(A)27,510元(B)21,79
• 信託業兼營全權委託投資業務，以下何者為其得執行之投資業務？(A)經客戶書面同意以融資買進我國上櫃股票(B)經與客戶契約約定以融券賣出我國上市股票(C)買進政府債券(D)選項ABC均正確
• 依臺灣證券交易所中央登錄公債買賣辦法之規定，依該辦法成交之中央登錄公債一律為除息交易，請問利息之計算，應以下列何種方式為之？(A)應以本期起息之日算至交易日止，以計首不計尾方式計算(B)應以本
• 在利率上漲時，以Modified Duration及Convexity一起估計債券價格之跌幅時，常有何種偏誤？(A)高估(B)低估(C)沒有誤差(D)不一定。
• 依現行法規定，下列何書類於募集有價證券時須先交付認股人或應募人？(A)年度財務報告書 (B)議事手冊(C)營業情形報告書 (D)公開說明書
• 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年？(A)1 年 (B)3 年 (C)
• 發行人發行附認股權公司債後，當附認股權公司債持有人請求認股時，發行人應以下列何種方式履約？(A)限以發行新股方式履約(B)限以交付已發行股份方式履約(C)得以發行新股或交付已發行股份擇一為之(
• 為提升董事績效與執行業務能力，依公司法規定，股份有限公司得於董事任期內就其執行業務範圍依法應負之賠償責任投保責任保險。關於責任保險之重要內容如：投保金額、承保範圍及保險費率等，公司需向誰進行報告
• 依據公共工程製圖標準圖例，「 」符號表示：(A)壓縮機(B)箱型機(C)冰水主機(D)曲軸箱加熱器。

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• 證券商於集中交易市場受託買賣中央登錄公債於撮合成交時，係採逐筆競價，若當筆輸入之買進申報價格高於或等於先前輸入之最低賣出申報價格時，請問其成交之原則為何？(A)依賣出申報價格由低至高依序成交(
• 永續債券面額100萬元，票面利率為70％，若要求之報酬率為5％，則該債券之價格為：(A)1,400,000元(B)1,200,000元(C)1,070,000元(D)1,050,000元。
• 大股東持股計算不包括下列何者之持股？(A)配偶 (B)未成年子女 (C)成年子女 (D)利用他人名義持有者
• 所謂Current Yield係指：(A)債券每年付息金額除以其市值(B)最新發行之殖利率(C)目前交易市場上之債券殖利率(D)債券息票之再投資利率。
• 下列何者得擔任境外基金之銷售機構？ 甲.證券投資信託事業；乙.證券投資顧問事業；丙.證券經紀商；丁.銀行(A)僅丙 (B)僅甲、乙(C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
• 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？(A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
• 依臺灣證券交易所中央登錄公債買賣辦法之規定，中央登錄公債於集中交易市場之成交方式為何？(A)採集合競價，撮合成交(B)採逐筆競價，撮合成交(C)採逐筆議價成交(D)以上皆非。
• 依「證券交易法」規定，從事內線交易者應負何種法律責任？(A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任 (C)僅有行政責任 (D)刑事責任及民事責任
• 信賴區間愈大，VaR會：(A)愈大(B)愈小(C)不變(D)不一定。
• 依公司法規定，持有已發行股份總數達百分之__之股東，須申報至中央主管機關建置或指定之資訊平臺；其有變動，應於變動後__日內為之？(A)十，十五 (B)十，十(C)十五，十五 (D)十五，十
• 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理，下列何者正確？(A)應先登錄方得執行業務 (B)由事業向公會申請登錄(C)發生異動時應申報 (D)選項ABC皆是
• 證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統包括電腦議價系統及比對系統二部分，請問比對系統之作業時間及其交易單位為何？(A)作業時間為下午一時三十分至四時，交易單位為面額新臺幣壹拾萬元(B)作業時間為下午
• 設 P(cosα，sinα )，Q(cosβ，sinβ )為坐標平面上的二點，若 α - β = ，則 P 與 Q 之距離為(A) (B) (C) (D) 。
• 同樣在10年後到期的3種債券：甲.固定利率債券；乙.零息債券；丙.浮動利率債券，一般來說其存續期間大小順序為何？(A)甲＞乙＞丙(B)乙＞丙＞甲(C)乙＞甲＞丙(D)甲＞丙＞乙。
• 投信公司擔任 2 家境外基金管理機構之總代理人，需提存多少營業保證金？(A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,000 萬元(C)新臺幣 5,000 萬元 (D)新臺幣 7,000 萬
• 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付，若因此而生價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？(A)違約損失準備金 (B)交割結算基金(C)買賣損失準備金 (D
• 假設有一債券利率為3％，當殖利率下跌1bp（0.01％）時，則價格漲幅為0.05％，試問該債券的存續期間最接近幾年？(A)0.5年(B)5年(C)5年(D)10年。
• 假設某投資組合有甲、乙兩券，甲債券市價4,000萬元，存續期間為5，乙債券市價6,000萬元，存續期間為10，試問該投資組合之存續期間為多少？(A)6(B)8(C)9(D)無法判斷。
• 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定，交換公債於該債券等殖成交系統買賣開始日之參考殖利率或報價為何？(A)前一營業日同年期之其他交換公債加權平均殖利率(B)新臺幣一百元(C)票面利
• 證券商受託買賣何種有價證券，應向非專業投資之客戶交付“風險預告書”？(A)上市股票 (B)上櫃股票(C)政府公債 (D)外國有價證券
• 依照境外基金管理辦法規定，投顧事業擔任境外基金之總代理，其代理之個別基金必須成立滿幾年？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定，證券商使用電腦議價系統進行買賣斷交易者，每筆買賣申報應先區分為確定報價或參考報價，有關參考報價之敘述，下列何者不正確？(A)買賣申報為參考報價
• 若有正當理由，投顧事業兼營投信業務未於期限內申請換發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准展延，但展延期不得超過幾個月？(A)1 個月 (B)3 個月 (C)6 個月 (D)9 個月
• 欲從事證券業務創新實驗之業者，下列敘述何者錯誤？(A)必須取得證券商資格(B)從事證券業務創新實驗前，必須向主管機關申請取得核准(C)在主管機關核准的期間與範圍內，創新實驗不適用證券交易法規定
• 櫃買中心網站每日公布數種方法編製的公債零息利率曲線供市場參考，下列何者不是該中心所採用的編製方法？(A)拔靴法（Bootstrapping）(B)Cubic B-Spline模型(C)Sven