問題詳情
34. 有關期貨業之業務員須具備之資格條件，下列敍述何者不正確？
(A)期貨顧問事業對期貨交易提供研究分析意見或推介建議之人員：取得期貨商業務員資格並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗 2 年以上
(B)期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員：取得期貨商業務員資格並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗 3 年以上
(C)期貨經理事業從事全權委託期貨交易業務之交易決定人員：取得期貨商業務員資格並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗 3 年以上
(D)期貨信託基金經理人：取得期貨商業務員資格並曾任證券投資信託基金經理人或證券全權委託投資經理人職務 2 年以上
(A)期貨顧問事業對期貨交易提供研究分析意見或推介建議之人員：取得期貨商業務員資格並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗 2 年以上
(B)期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員：取得期貨商業務員資格並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗 3 年以上
(C)期貨經理事業從事全權委託期貨交易業務之交易決定人員：取得期貨商業務員資格並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗 3 年以上
(D)期貨信託基金經理人：取得期貨商業務員資格並曾任證券投資信託基金經理人或證券全權委託投資經理人職務 2 年以上
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金（組合型期貨信託基金及保本型期貨信託基金除外）運用於主管機關依「期貨交易法」第 5 條公告期貨商受託從事之期貨交易及主管機關核准非在期貨交易所進行之期貨
- 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，應符合下列何者規定？(A)在國內募集、最低成立金額為新臺幣 2 億元及自成立日後滿 30 日，受益人始得申請買回(B)在國內募集、最低成
- 有關期貨信託事業募集發行之期貨信託基金，下列敍述何者不正確？(A)保本型期貨信託基金之保本比率應達投資本金之百分之八十五以上(B)保證型期貨信託基金，係指在期貨信託基金存續期間，藉由保證機構保
- 我國期貨信託事業之股東若非屬符合資格條件者，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數之比例，下列何者正確？(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二
- 我國期貨信託事業應具有符合資格條件之發起人，包括下列何種事業？甲.基金管理機構；乙.銀行；丙.保險公司；丁.金融控股公司；戊.期貨經紀商；己.證券經紀商(A)甲、乙、丙、丁、戊、己(B)僅甲、
- 期貨經理事業運用全權委託資產投資由其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證、外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金及其他有價證券之總市值，不得超過個別全權委託帳戶淨值之比例，下列何者正確？
- 有關對期貨經理事業之敍述，下列何者不正確？甲.期貨經理事業應按委任人別設帳，按週登載交易或投資情形等有關事項；乙.期貨經理事業應每月定期編製委任人交易紀錄及現況報告書送達委任人；丙.期貨經理事
- 委任人有下列何種情事，期貨經理事業應拒絕與其簽訂期貨交易全權委任契約？甲.為受監護宣告人；乙.係期貨經理事業之業務員；丙.違反證券交易法經司法機關有罪之刑事判決確定未滿三年者；丁.係中華民國證
- 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，委任人、期貨經理事業、保管機構、期貨經紀商之間應簽訂相關契約及協定，下列敍述何者正確?甲.委任人與期貨經理事業簽訂期貨交易全權委任契約；乙.委任人與保管
- 有關專營之下列何種事業得申請兼營期貨經理事業？甲.證券經紀商；乙.期貨經紀商；丙.證券投資信託事業；丁.期貨信託事業；戊.證券投資顧問事業(A)甲、乙、丙、丁、戊(B)僅甲、乙、丙、丁(C)僅
內容推薦
- 在數線上與 最接近的整數為何？(A)－2(B)－1(C)0(D)1。
- ____ exciting for the kids to play basketball withfriends.(A) There are (B) There is (C) They are
- 限定最大買價的委託單稱之為？(A)市價單 (B)限價單 (C)停損單 (D)以上皆非
- 下列何者是進行 vega 避險的理由？(A)股價波動度(volatility)可能改變 (B)無風險利率不是常數(C)股價可能突然變化 (D)選擇權極度價內(deep in-the-money)
- 下列何者非期貨市場中降低信用風險的方式？(A)保證金制度 (B)每日結算制度(C)部位限制(position limit) (D)電子交易制度
- 下列何種交易不需要繳交保證金？(A)買進期貨契約 (B)賣出期貨契約 (C)買進 Call 期權 (D)賣出 Put 期權
- 下列哪一個選擇權的 gamma 值最小？(A)近月價外歐式賣權 (B)遠月價平歐式賣權(C)近月價平歐式賣權 (D)遠月價外歐式賣權
- 假設 A 公司不配發股利，若美式期貨買權(American call futures option)之標的期貨係以 A 公司現貨為標的資產，標的期貨之到期日和該期貨買權及另一美式 A 公司現貨買
- 【題組】承題 7，其他條件不變，若買權改為賣權，則(A)美式期貨賣權價格大於美式現貨賣權 (B)美式期貨賣權價格等於美式現貨賣權(C)美式期貨賣權價格小於美式現貨賣權 (D)無法判斷
- 某日9月台指買權及賣權報價如下表: 請問當天9月到期之台指期貨價格最可能為下列何者？(A)7600 (B)7650 (C)7700 (D)7750
- 當避險者（hedgers）對於期貨的淨需求部位是多頭（long futures）時，期貨價格與預期未來的現貨價格之間的關係為何？投機者的預期總損益為何？(A)期貨價格大於預期未來的現貨價格，投
- 預期未來標的資產價格將大幅波動時宜採取下列哪一種交易策略？(A)買進跨式部位(long straddle)(B)賣出跨式部位(short straddle)(C)買進蝴蝶價差(long but
- VIX 是由哪一種選擇權價格計算得到的波動度指數？(A)S&P 100 index options(B)S&P 500 index options(C)Dow Jones Industrial
- 若期初股價 S0＝100，執行價 X=90，T=0.5， ，標的資產不付股利，則歐式買權為下列何者時會有套利的機會？(A)90 (B)5 (C)15 (D)12-T
- 假設期初股價 S0＝50，執行價 X=40，T=0.75， ，標的資產不付股利，此歐式買權的價格為 18，有一其他條件相同但執行價為50的歐式買權，其價格為下列何者時必定會有套利的機會？(A)
- 利率上限型選擇權(interest rate cap)和下列何者最相近？(A)零息債券買權(zero-coupon bond call option)的投資組合(B)零息債券賣權(zero-c
- 假設 Black-Scholes 模型是正確的，標的資產不付股利，期初股價 S0＝50，r=0，股價波動度為0.4，若某一歐式買權的 gamma 為 0.02，則此歐式買權的 theta 值為
- 歐式交換選擇權(European option to exchange one asset for another)在到期日時的報酬函數為max(VT − U T ,0) ，其中 VT 和 U
- 抉擇型選擇權(chooser options)的持有者支付權利金後，取得在未來特定日期，有權決定該選擇權是買權或賣權，此種選擇權又稱為「隨你所欲選擇權」(as you like it opti
- 下列哪一個選擇權的 theta 值最大？(A)近月價外歐式買權(B)遠月價平歐式買權(C)近月價平歐式買權(D)遠月價外歐式買權
- 下列哪一個期貨的價格最難由持有成本理論來解釋？(A)黃金期貨(gold futures)(B)外匯期貨(currency futures)(C)原油期貨(crude oil futures)(
- 下列模型中可以解釋選擇權價格具有隱含波幅微笑(implied volatility smile or smirk)現象的有幾個？ (1) Black-Scholes model；(2) con
- 預期標的股票價格將大幅上漲時可以採用下列幾種交易策略來獲利？ (1) long a stock；(2) shorta put；(3) long a straddle；(4) long a bu
- 下列幾種選擇權是路徑相依選擇權(path dependent options)？ (1) lookback option；(2)asset-or-nothing call option；(3)
- 若某一美式買權距離到期日還有一年，標的資產價格為 100 元，標的資產在 0.7 年後會配發現金股利 10 元，則該買權最有可能在下列何時提前履約(early exercise)？(A)0.2