問題詳情
80 金融服務業從事業務推廣招攬行為下列何者不需標示警語？
(A)基金產品廣告
(B)全權委託投資業務廣告
(C)公司集團形象廣告
(D)以上皆非
(A)基金產品廣告
(B)全權委託投資業務廣告
(C)公司集團形象廣告
(D)以上皆非
參考答案
無參考答案
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- 76 金融服務業從事投顧業務時舉辦投資說明會時，若發表證券市場之投資意見涉及何種事項時應同時說明研判依據？ (A)市場分析 (B)產業趨勢 (C)行情研判 (D)以上皆是
- 8 金融從業人員為客戶開戶時，下列敘述何者正確? (A)應確實徵信並了解客戶背景，對於不適合投資之客戶應予以拒絕 (B)金融商品適合所有人士，只要有錢即可交易，所以不需了解客戶背景 (C)期貨交易須先
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- 15 對金融業務人員而言，下列敘述何者正確？ (A)業務人員基於業務之便，可以任意調閱客戶資料 (B)工作時無意間看見公司的機密，基於利益共享原則，於是與客戶共同分享 (C)關於客戶的基本資料，基於保
- 16 從事金融業務廣告及公開舉辦投資理財活動，下列何者符合規定？ (A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B)利用傳播媒體從事商品販賣，私下自己反向操作 (C)業務人員需盡量提供客戶完整且客觀的資
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- 85 財神證券投資信託公司發行之本國募集投資海外之證券投資信託基金，廣告宣傳可用下列何種方式？ (A)刊登從成立以來的全部績效資料 (B)宣稱該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險的投資環境 (C)預
- 86 欣欣證券投資信託公司如擬於平面刊登廣告，其警語表示方式應注意以下哪幾點？ (A)以粗體印刷顯著標示 (B)不得小於廣告上其他部分之最小字體 (C)一般人在快速閱覽相關廣告時，均顯而易見 (D)以
- 17 有關金融從業人員之業務招攬行為，下列何者錯誤? (A)不得對過去投資分析之績效作誇大不實之宣傳 (B)以保證獲利的方式招攬客戶 (C)不得對同業為攻訐 (D)不得對不特定人以收取不相當之對價參加
- 87 下列有關證券投資信託事業以基金績效和業績數字為廣告或促銷內容之敘述，何者為非？ (A)保本型基金如須採用複雜計算機制者，可無須註明 (B)任何基金績效及業績數字均需註明使用資料之來源和日期 (C
- 88 大大證券投資信託公司擬企劃廣告活動，下列何者非可引用之資料來源？ (A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎 (B)台北金融研究發展基金會評選之金鑽獎 (C)嘉實資訊 (D)網路
- 89 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」，何項敘述不正確？ (A)以促進業務為目的 (B)發佈新聞稿 (C)於不公開場所進行說明會 (D)運用傳播媒體為工具
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- 20 下列何者屬於對新客戶從事金融業務推廣的事前作業程序？ (A)商品介紹與風險告知 (B)監控客戶逾越徵信額度、財力狀況或合適之投資範圍以外之商品或服務 (C)對於客戶資產之變化亦應善盡高度之注意義
- 21 向客戶推薦金融商品時，應優先考量下列哪些因素？ (A)客戶之適切性及收取佣金多寡 (B)收取佣金多寡及客戶委託規劃之資產成長情形 (C)客戶之適切性，及客戶委託規劃之資產成長情形 (D)使用特定
- 92 證券投資信託基金銷售機構的責任包括？ (A)應充分知悉客戶之風險承受度上 (B)完成申購前交付簡式公開說明書 (C)注意客戶疑似洗錢之行為 (D)以上皆是
- 23 金融從業人員應該如何讓自己往「專業」的從業人員邁進？ (A)藉由閱讀報章雜誌，及參加專業訓練充實自己專業知識 (B)多加利用自己本身獲取的內線消息，幫助客戶賺錢 (C)以贈品來博取客戶對自己的好
- 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構？ (A)票券業 (B)證券經紀商 (C)人身保險業 (D)銀行
- 93 何者非選擇基金公司的重要條件？ (A)投資研究能力強 (B)良好的聲譽與操守 (C)經常於媒體曝光 (D)基金績效佳
- 26 有關從事金融業務推廣概念，下列何者正確？ (A)不管使用何種方式，最終目的就是將商品銷售出去 (B)業務人員最重要的就是口才，其他方面不重要 (C)在制度規定之下，以誠實信用原則，忠實告知客戶相
- 94 下列何者敘述是正確的？ (A)業務員經登錄後，應專為其所屬公司從事保險之招覽 (B)業務員轉任其他公司時，應重新登錄 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B 皆非
- 95 保險經紀人，應基於下列何者利益，代向保險人洽訂保險契約? (A)要保人 (B)被保險人 (C)受益人 (D)保險人
- 96 金融從業人員從事保險業務招攬行為所生之損害，其應與誰負連帶賠償責任？ (A)自己 (B)所屬公司 (C)介紹人 (D)以上皆是
- 28 從事有關投資型金融商品之廣告，下列敘述何者正確? (A)廣告中得以獲利為廣告，只要有事實或理論根據，不須同時報導其風險 (B)未經主管機關核定的金融商品，可先行從事廣告活動測試市場 (C)平面廣
- 97 金融從業人員從事保險業務招攬經所屬公司授權方式，下列何者正確？ (A)口頭即可 (B)不拘形式 (C)書面即可 (D)書面，並載明於登錄證上
- 98 客戶投保傷害險後由公務員退休轉為從事建築臨時工維生，金融從業人員得知後應如何正確處理？ (A)與保險無關不必理會 (B)工作辛苦危險，應規勸另覓良職 (C)立即要求客戶向保險公司提出工作變更批改
- 99 客戶投保後提出終止保險契約之申請，金融從業人員應如何正確處理? (A)提出違約之告訴 (B)可拒絕之 (C)從業人員僅從事招攬工作，故不在服務範圍之內 (D)強制汽車責任保險除有法定原因外，不得