問題詳情
0 （ ） 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定，銀行營業單位發生重大缺失或弊端時，下列何者有懲處建議權？
(A) 內部稽核單位
(B) 法務單位
(C) 營業單位經理
(D) 資訊單位
(A) 內部稽核單位
(B) 法務單位
(C) 營業單位經理
(D) 資訊單位
參考答案
答案：A
難度：簡單0.872549
統計：A(89),B(7),C(1),D(0),E(0)
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- 0 （ ） 下列何種制度係由金融機構各營業單位成員，相互查核業務實際執行情形，俾及早發現經營缺失並適時予以改正？(A) 自行查核制度 (B) 遵守法令主管制度 (C) 內部稽核制度 (D) 績效考
- 0 （ ） 會計師對金融機構出具之內部控制制度聲明書所聲明之事項，已依審查準則及審查程序進行審查，並已蒐集到充分、適切之證據，認為金融機構所聲明之內部控制制度有重大缺失，金融機構之聲明未能指出上述
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- 0 （ ） 經主管機關核准備查，並提供予各銀行參考之「遵守法令自評檢核表範本」，係下列何機關所擬訂？(A) 中央銀行 (B) 聯合徵信中心 (C) 中央存款保險公司 (D) 銀行公會
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- 0 （ ） 依據「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定，銀行應設置下列何種單位以協助管理階層查核、評估內部控制制度？(A) 業務管理單位 (B) 遵守法令主管單位 (C) 內部稽核單位 (D) 資
- 0 （ ） 會計人員不宜兼辦出納或經管財務，係落實下列何種制度？(A) 分層負責制度 (B) 分工牽制制度 (C) 法令遵循主管制度 (D) 自行查核制度
- 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」，下列何者應對銀行建立並維持妥適有效的內部控制制度，負最後之責？(A) 董事長 (B) 總經理 (C) 董事會 (D) 稽核委員會。
- 0 （ ） 下列何者非屬出納業務之常見缺失及查核重點？(A) 進出金庫未設簿登記 (B) 經管密碼人員異動時，未即時更換金庫密碼 (C) 存戶申請更換印鑑，其申請書未加蓋原留印鑑 (D) 未於營業
- （ ） 櫃員結帳後發現現金短少時，應以下列何種科目列帳，並積極查明原因？(A) 其他應付款 (B) 其他應收款 (C) 短期墊款 (D) 雜項支出
- （ ） 櫃員結帳後，現金如發生溢餘或短少時，下列處理方式何者正確？(A) 自行將差額提出或補足 (B) 向主管人員報告後再將差額提出或補足 (C) 先予登入備查簿，次日再行查核 (D) 於當天
- 0 （ ） 下列何者係負責法令遵循主管制度之規劃、管理及執行？(A) 總經理 (B) 董事會 (C) 稽核單位 (D) 被指定且隸屬總經理之總行管理單位
- 依據「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」，銀行遵守法令主管制度得依其規模、業務性質及組織特性，指定隸屬於下列何者之單位，負責制度之規劃、管理及執行？(A) 董事會或總經理 (B) 監察人 (C)