問題詳情
82 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交易？
(A)專營期貨經紀商
(B)兼營期貨經紀商
(C)期貨交易輔助人
(D)金融資訊服務公司
(A)專營期貨經紀商
(B)兼營期貨經紀商
(C)期貨交易輔助人
(D)金融資訊服務公司
參考答案
答案：D
難度：簡單0.775
書單：沒有書單，新增
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- 80 下列何者是店頭衍生性金融商品之特性？ (A)集中競價 (B)定型化合約 (C)買賣雙方直接交易 (D)以上皆非
- 79 外國企業來臺灣以存託憑證方式籌措資金，稱之發行： (A)美國存託憑證(ADR)(B)臺灣存託憑證(TDR) (C)全球存託憑證(GDR) (D)歐洲可轉換公司債(ECB)
- 78 下列何種類型的基金適合短期資金停泊的投資人？(A)股票型基金 (B)貨幣市場基金 (C)固定收益型基金 (D)保本型基金
- 77 境外基金需經核准方得在我國境內募集及銷售，下列何者不是合法的銷售機構？(A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)資產管理顧問公司 (D)證券經紀商
- 76 民國 100 年 12 月 30 日開始施行的金融消費者保護法，其主管機關為：(A)財政部 (B)法務部 (C)公平交易委員會 (D)金融監督管理委員會
- 75 下列何者為散戶最常使用之申購股票方式：(A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)洽特定人承銷 (D)公開申購
- 74 股票的本益比係指：(A)股價/每股盈餘 (B)每股盈餘/股價 (C)股價/每股股利 (D)股價/每股淨值
- 73 有關發行市場「私募」制度，何者正確？ (A)招募對象不受限制 (B)招募人數不受限制 (C)必須向特定人招募 (D)私募發行的成本通常高於公開發行的成本
- 72 下列何者非屬金融監督管理委員會之主管業務？(A)金融控股公司 (B)證券業 (C)金融支付系統 (D)期貨業
- 下列何者屬金融市場？ (A)銀行市場 (B)票券市場 (C)證券市場 (D)以上皆是
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- 84 期貨商客戶保證金專戶之管理，下列敘述何者不正確？ (A)兼營期貨業務之金融機構得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構 (B)期貨商應將所開設客戶保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置
- 85 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制： (A)只可依金融消費者保護法向評議中心申請評議 (B)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付仲裁或提起團體訴訟 (C)以上均可
- 86 下列何者並非屬強化公司治理的措施？ (A)擴大獨立董事強制設置範圍 (B)鼓勵企業善盡社會責任 (C)限制員工跳槽以留住人才 (D)強制設置薪資報酬委員會
- 87 證券商研究員或分析人員接受媒體採訪時： (A)不必經過公司內部同意就可接受媒體採訪 (B)於接受媒體採訪時，要多多建議買賣個股，以增加公司業績 (C)對市場行情研判、市場分析及產業趨勢，不必說明
- 88 上市（櫃）公司依規定，財務報表及重大訊息須在何處公告？(A)公開資訊觀測站 (B)國內報紙 (C)上市（櫃）公司自家網站 (D)奇摩或鉅亨網
- 89 上市（櫃）公司之年度財務報告，自 101 年會計年度開始，最遲應於年度終了後幾個月內公告並申報？ (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)以上皆非
- 90 上市（櫃）公司之股東常會應於每會計年度終了後幾個月內召開？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
- 91 以下有關證券投資信託基金之描述，何者為非？ (A)基金資產交由證券投資信託事業保管 (B)基金資產應分散投資 (C)股票型基金係指投資股票達淨資產價值 70%以上之基金 (D)指數股票型基金（E
- 92 甲上市公司董事長掏空公司資產，持有甲公司股票之股東所受損害可採取之措施，以下何者正確？ (A)向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心（投保中心）請求動用保護基金償付 (B)向財團法人金融消費評
- 93 有關對期貨商收取客戶保證金之管理，以下何者為非？ (A)期貨商應開設客戶保證金專戶，並與自有資產分離存放 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶提取款項 (C)為期貨交易人支
- 94 有關國內貨幣市場基金之描述，何者為非？ (A)主要投資標的為銀行存款、短期票券及附買回交易 (B)加權平均存續期間不得大於 180 日 (C)不得投資於股票或其他具股權性質之有價證券 (D)具保
- 95 下列何者屬於金融機構防制洗錢措施之核心原則？ (A)客戶審查、確認身分 (B)建立洗錢交易監控機制、做好交易申報 (C)內部控制、稽核與法令遵循制度 (D)以上皆是
- 96 洗錢防制法規定金融機構對於達一定金額以上之通貨交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向指定之機構申報。所稱之一定金額係指新台幣多少之單筆現金或換鈔交易？ (A)25 萬元 (B)50 萬元
- 97 下列何者不屬於金融機構防制洗錢措施，訂定內部控制、稽核及法令遵行之事項？(A)確認客戶身分之程序及留存交易紀錄憑證之方式與期限 (B)申報流程及程序及保密規定 (C)定期檢討及辦理在職訓練 (D
- 98 下列何者屬於金融機構防制洗錢措施所稱之金融機構：(A)辦理儲金匯兌之郵政機構 (B)信用合作社 (C)證券集中保管事業 (D)以上皆是
- 99 下列何者是選擇存款金融機構的方式？ (A)不要到未經主管機關核准設立銀行之一般公司機構或個人網站存款 (B)選擇已加入中央存款保險機制的金融機構 (C)存入經營良好的銀行（逾放比率低、資本適足率
- 100 現行每一存款人在同一家金融機構的最高保額為存款本金是多少？(A)新台幣 100 萬元 (B)新台幣 150 萬元 (C)新台幣 300 萬元 (D)新台幣 500 萬元
- 非鍵屬性(Nonkey Attribute)藉由另一個非鍵屬性功能相依於主鍵，稱為下列何者？(A)非鍵相依(Nonkey Dependency) (B)部分相依(Partial Dependenc
- ( ) It gave me so much ______ to hear of your success. (A) pleasure (B) happy (C) business(D) awar
- ( ) A: I really like this book. B: Why? A: It works as a _____ between teenagers and their parents
- ( ) Too much work and too little rest will _________ illness (生病). (A) take up (B) come true(C) ti
- ( ) A few months ago I was crazy about Facebook. _______ I came from school every day, I would go
- ( ) She won the singing contest and received a _____ of $200,000. (A) money (B) reward (C) happine
- ( ) It was ______ of Linda to believe what her boyfriend said. Everyone around her knew he was lyi
- ( ) Mr. Lin’s daughter lives _____ , not here in Taiwan. She only comes back to Taiwan during Chin