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• 70 資金需求者藉由原始證券（例如股票、債券或票券）的發行（或稱承銷），並透過市場交易（經紀或自營），撮合資金供需雙方完成資金交易的融通方式，謂之：(A)直接金融 (B)間接金融 (C)財務金融 (D
• 69 金融中介機構（financial intermediation）依其本身的信用條件，發行債務憑證向資金供給者取得資金，再將資金貸放給資金需求者，完成資金移轉的融通方式，謂之：(A)直接金融 (B
• 68 下列何者非為金融中介的功能？(A)降低融資成本 (B)降低融資風險 (C)提高資金流動性 (D)證券產品少樣化
• 67 有效率的金融市場所需條件為？(A)金融廣度 (B)金融深度 (C)金融彈性 (D)以上皆是
• 66 下列何者非為健全的金融市場所需之條件？ (A)金融商品的價格不透明 (B)大量的儲蓄資金供給 (C)多樣化的交易工具 (D)健全的銀行制度與中央銀行
• 65 期貨交易，指依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務，從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之下列何種契約之交易？(A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)期貨選擇權契約 (D)
• 64 下列何者為我國證券交易法所稱有價證券？(A)政府債券 (B)公司股票 (C)公司債券 (D)以上皆是
• 63 金融市場的功能，包括下列何者？ (A)調度資金供需，提高資金分配效率 (B)減少尋求訊息成本，降低交易之不確定性 (C)作為中央銀行貨幣政策的參考 (D)以上皆是
• 62 資金剩餘者將剩餘之資金存入金融機構，金融機構再間接將此資金貸放給資金不足者或購買資金不足者所發行之有價證券。謂之：(A)間接金融 (B)直接金融 (C)財務金融 (D)以上皆非
• 61 資金剩餘者直接購買資金不足者所發行之有價證券(如:股票、政府公債、公司債、商業本票等)。謂之： (A)間接金融 (B)直接金融 (C)財務金融 (D)以上皆非

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• 74 股票的本益比係指：(A)股價/每股盈餘 (B)每股盈餘/股價 (C)股價/每股股利 (D)股價/每股淨值
• 75 下列何者為散戶最常使用之申購股票方式：(A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)洽特定人承銷 (D)公開申購
• 76 民國 100 年 12 月 30 日開始施行的金融消費者保護法，其主管機關為：(A)財政部 (B)法務部 (C)公平交易委員會 (D)金融監督管理委員會
• 77 境外基金需經核准方得在我國境內募集及銷售，下列何者不是合法的銷售機構？(A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)資產管理顧問公司 (D)證券經紀商
• 78 下列何種類型的基金適合短期資金停泊的投資人？(A)股票型基金 (B)貨幣市場基金 (C)固定收益型基金 (D)保本型基金
• 79 外國企業來臺灣以存託憑證方式籌措資金，稱之發行： (A)美國存託憑證(ADR)(B)臺灣存託憑證(TDR) (C)全球存託憑證(GDR) (D)歐洲可轉換公司債(ECB)
• 80 下列何者是店頭衍生性金融商品之特性？ (A)集中競價 (B)定型化合約 (C)買賣雙方直接交易 (D)以上皆非
• 81 自 101 年 4 月 2 日起銀行及證券商從事店頭衍生性金融商品交易須向下列何者建置之店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫申報相關資訊？ (A)臺灣證券交易所(B)證券櫃檯買賣中心 (C)臺灣期貨
• 82 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交易？(A)專營期貨經紀商 (B)兼營期貨經紀商 (C)期貨交易輔助人 (D)金融資訊服務公司
• 83 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易，下列敘述何者不正確？ (A)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之 (B)在期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並
• 84 期貨商客戶保證金專戶之管理，下列敘述何者不正確？ (A)兼營期貨業務之金融機構得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構 (B)期貨商應將所開設客戶保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置
• 85 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制： (A)只可依金融消費者保護法向評議中心申請評議 (B)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付仲裁或提起團體訴訟 (C)以上均可
• 86 下列何者並非屬強化公司治理的措施？ (A)擴大獨立董事強制設置範圍 (B)鼓勵企業善盡社會責任 (C)限制員工跳槽以留住人才 (D)強制設置薪資報酬委員會
• 87 證券商研究員或分析人員接受媒體採訪時： (A)不必經過公司內部同意就可接受媒體採訪 (B)於接受媒體採訪時，要多多建議買賣個股，以增加公司業績 (C)對市場行情研判、市場分析及產業趨勢，不必說明
• 88 上市（櫃）公司依規定，財務報表及重大訊息須在何處公告？(A)公開資訊觀測站 (B)國內報紙 (C)上市（櫃）公司自家網站 (D)奇摩或鉅亨網
• 89 上市（櫃）公司之年度財務報告，自 101 年會計年度開始，最遲應於年度終了後幾個月內公告並申報？ (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)以上皆非
• 90 上市（櫃）公司之股東常會應於每會計年度終了後幾個月內召開？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
• 91 以下有關證券投資信託基金之描述，何者為非？ (A)基金資產交由證券投資信託事業保管 (B)基金資產應分散投資 (C)股票型基金係指投資股票達淨資產價值 70%以上之基金 (D)指數股票型基金（E
• 92 甲上市公司董事長掏空公司資產，持有甲公司股票之股東所受損害可採取之措施，以下何者正確？ (A)向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心（投保中心）請求動用保護基金償付 (B)向財團法人金融消費評
• 93 有關對期貨商收取客戶保證金之管理，以下何者為非？ (A)期貨商應開設客戶保證金專戶，並與自有資產分離存放 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶提取款項 (C)為期貨交易人支
• 94 有關國內貨幣市場基金之描述，何者為非？ (A)主要投資標的為銀行存款、短期票券及附買回交易 (B)加權平均存續期間不得大於 180 日 (C)不得投資於股票或其他具股權性質之有價證券 (D)具保
• 95 下列何者屬於金融機構防制洗錢措施之核心原則？ (A)客戶審查、確認身分 (B)建立洗錢交易監控機制、做好交易申報 (C)內部控制、稽核與法令遵循制度 (D)以上皆是
• 96 洗錢防制法規定金融機構對於達一定金額以上之通貨交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向指定之機構申報。所稱之一定金額係指新台幣多少之單筆現金或換鈔交易？ (A)25 萬元 (B)50 萬元
• 97 下列何者不屬於金融機構防制洗錢措施，訂定內部控制、稽核及法令遵行之事項？(A)確認客戶身分之程序及留存交易紀錄憑證之方式與期限 (B)申報流程及程序及保密規定 (C)定期檢討及辦理在職訓練 (D
• 98 下列何者屬於金融機構防制洗錢措施所稱之金融機構：(A)辦理儲金匯兌之郵政機構 (B)信用合作社 (C)證券集中保管事業 (D)以上皆是