問題詳情
17. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？
(A)1%
(B)5%
(C)10%
(D)20%
(A)1%
(B)5%
(C)10%
(D)20%
參考答案
答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 公開發行股票之公司已依證券交易法第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者。審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任？(A)獨立董事二人；
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- 依證券交易法之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓售之行為，不得少於幾個月？(A)2 個月 (B)3 個月 (C)4 個月 (D)6 個月
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- 會計師於內容存有重大虛偽不實或錯誤情事之公司財務報告，未依有關法規規定與一般公認審計準則查核，致未予敘明者，可處幾年以下有期徒刑？(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
- 甲上市公司新任董事 A 就任滿三個月發現公司股價持續上漲，擬申報轉讓於交易市場之非特定人，應如何辦理？(A)經主管機關核准 (B)申報生效後 (C)僅可對特定人轉讓 (D)不得轉讓
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- 證券經紀商在每年稅後盈餘項下，應提存下列何者？(A)違約損失準備 (B)特別盈餘公積 (C)交割結算基金 (D)營業保證金
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- 證券商經營自行買賣外國債券業務，非屬自有資金投資或避險需求者，除應經中央銀行許可外，還需依下列何者之規定辦理？(A)投資人保護中心 (B)台灣證券交易所 (C)櫃買中心 (D)集保公司
- 現行我國信用交易制度為：(A)銀行代辦 (B)證金事業獨占(C)證券商獨占 (D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
- 有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經何機關同意後定之？(A)經濟部商業司 (B)中央銀行 (C)行政院金管會銀行局 (D)經建會
- 甲意圖提升 A 上市公司股票交易價格，故意散布各種不實流言，而市場不知情之投資人因而買進，然甲無 A 公司之股票亦非其內部人，問甲有無可能成立任何法律責任？(A)甲絕無任何責任 (B)甲可能構
- 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於：(A)契約型 (B)公司型 (C)債權型 (D)選項ABC皆非
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- 下列何種行為，依現行證券投資信託及顧問法所科處之刑事責任最輕？(A)經營證券投資信託業務對公眾或受益人之詐欺行為(B)經營全權委託投資業務對公眾或客戶之詐欺行為(C)對證券投資信託事業董事交付
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- 下列何種情況投資人之損失可由保護基金償付？(A)投資人買賣股票之損失(B)證券商應付投資人之融資款項而未付時(C)證券商對集中交易市場違約交割投資人已完成交割義務，而未取得其應得之有價證券或價
- 公開發行公司召集股東常會，應於多久前通知公司記名股東？(A)十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)六十日
- 股份有限公司每屆第一次董事會，原則上由何人召集之？(A)前屆之董事長召集之(B)本屆之監察人召集之(C)所得選票代表選舉權最多之董事召集之(D)五分之一以上當選之董事，報經地方主管機關許可，自
- 下列對董事之敘述何者有誤？(A)公司董事會設置董事不得少於三人(B)公開發行公司董事在任期中轉讓公司股份數，不影響其董事身分(C)董事缺額達三分之一時，董事會應於三十日內召開股東臨時會補選之(
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- 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者應負賠償責任？(A)公司董事長 (B)簽證會計師(C)曾在財務報告上簽名的公司職員 (D)選項ABC皆是
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- 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？(A)二家 (B)三家 (C)五家 (D)六家
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- 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A)所有因而受有損害之投資人(B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人，以及因而未進行交易之人(C)限
- 每一會計年度終了，董事會應編造各種會計表冊，並應於股東會開會幾日前，交監察人查核？(A)六十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)十五日
- 違反內線交易之刑事處罰，最重得處幾年以下有期徒刑？(A)七年 (B)二年 (C)三年 (D)十年
- 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？(A)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓(B)於