問題詳情
48. 證券櫃檯買賣中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少?
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣三億元
(C)新臺幣六億元
(D)新臺幣十二億元
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣三億元
(C)新臺幣六億元
(D)新臺幣十二億元
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷，第幾天為開標日?(A)第二天 (B)第三天(C)第四天 (D)第五天
- 股票初次上市、上櫃前之公開銷售如以現金增資發行新股辦理且採部分詢價圈購部分公開申購配售時，公開申購配售部分不得低於公開銷售股數之百分之幾?(A)百分之五 (B)百分之十(C)百分之十五 (D)
- 下列何者非為年報編製內容應記載之事項?(A)致股東報告書 (B)公司治理報告(C)財務概況 (D)承銷商評估報告
- 公開說明書有關公司組織事項之記載，何者有誤?(A)列明公司之組織結構(B)應記載董事、監察人之持股(C)應揭露合併報表內所有公司給付監察人酬金總額(D)設立滿三年時應揭露股權比例占前十名之發起
- 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明，以下何人不是此指之特定人士?(A)會計主管 (B)經理人 (C)監察人 (D)董事長
- 公開發行公司發行以其持有之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之交換公司債，其持有期限至少為?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)不限期間
- 得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為下列何者?(A)承銷商 (B)自營商 (C)經紀商 (D)選項ABC皆正確
- 公司對員工之新股優先認購權所認股份，得限制在一定期間不得轉讓，但其期間，最長不得超過多久?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 對證券投資信託事業之受僱人關於違背職務之行為，行求、期約或交付不正利益者，最高可為何種處罰?(A)七年以下有期徒刑 (B)五年以下有期徒刑(C)三年以下有期徒刑 (D)二年以下有期徒刑
- 下列何者與系統性風險無關?(A)通貨膨脹 (B)匯率變動 (C)公共建設支出 (D)公司會計政策改變
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- 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準，係由何機構擬訂報金管會核定?(A)銀行公會 (B)會計發展基金會(C)會計準則委員會 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
- 已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測?(A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
- 證券商因證券金融事業辦理標借、議借、標購應負擔之各項費用，應向何人計收?(A)融資人 (B)證券交易所 (C)融券人 (D)證金公司
- 化學工業之上市公司，其編製之企業社會責任報告書，原則上至遲應於何時置於公司網站之連結及申報至臺灣證券交易所指定之網際網路資訊申報系統?(A)每年六月三十日前 (B)每年五月三十一日前(C)每年
- 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時，應依相關規定執行，並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報?(A)七日 (B)十日 (C)五日 (D)二日
- 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述，何者錯誤?(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況，及承受風險程度(B)於申購人交付申購申請書且完成價金給付前，交付簡式公開說明書(C)對於
- 以下何者非臺灣存託憑證之特性?(A)持有人可表彰對外國發行公司股東權益 (B)臺幣計價(C)為本國公司所發行 (D)國內掛牌上市
- 證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法為：(A)依契約規定 (B)計算日集中交易市場公告之平均價(C)計算日集中交易市場之收盤價格 (D)計算日集中交易市場之成交價加權平均值
- 於店頭市場，推薦證券商自其推薦一般類股票於櫃檯買賣之日起，經過下列何項期限才可辭任，但須有其他證券商承受其地位為前提?(A)二年 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
- 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分，應於多久後方可擔任證券投顧事業分支機構之經理人?(A)滿二年 (B)滿三年 (C)滿一年 (D)滿半年
- 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司?(A)對甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 上市公司(B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 C 上市公司(C)甲證
- 為符合認購（售）權證發行人資格之認可條件，依最近期經會計師查核簽證之個體或個別財務報告其權益應達新臺幣多少元?(A)十億元 (B)二十億元(C)三十億元 (D)四十億元
- 1(1) 家裡附近的工廠產生的氣味讓你覺得不舒服，何以你會希望那家工廠每週多休業幾天？這是何種外部性的概念？
- 下列敘述何者不正確?(A)興櫃股票的最低成交單位為 1,000 股(B)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金的最低成交單位為 1 個受益憑證(C)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
- 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤?(A)應委託證券經紀商交易(B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)得使用信用卡付款
- 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之?(A)1 年，3% (B)
- 繼續持有多少期間以上，持有已發行股份總數百分之十以上之股東，得委託信託事業擔任委託書徵求人?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務?(A)證券投資顧問業務 (B)全權委託投資業務(C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
- 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時，證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制?(A)每筆輸入股數不可超過十萬股 (B)每筆輸入股數不可超過三十萬股(C)每筆輸入股數不可超過五十萬股 (D
- 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算?(A)證券投資信託公司 (B)基金保管銀行(C)投信投顧公會 (D)由證券投資信託契約約定
- 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項?(A)該事業全權委託投資業務部門主
- 有關「公開收購」，下列敘述何者正確?(A)係經由證券集中交易市場或證券商營業處所所為之收購有價證券之行為(B)對特定人所持有之有價證券為收購(C)採核准制(D)收購之有價證券限於公開發行公司所
- 證券投資顧問事業從業人員行為準則中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：(A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
- 臺灣信用交易的業務屬於何種架構?(A)一段式（由券商直接融通） (B)兩段式（僅由券商代理證金公司融通）(C)獨占式（僅由證金公司承做） (D)雙軌式（由證金公司及券商兩者併行融通）
- 下列何者非證券投資信託事業，申請經營全權委託投資業務應具備條件?(A)營業滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二