問題詳情
43. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時，證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制?
(A)每筆輸入股數不可超過十萬股
(B)每筆輸入股數不可超過三十萬股
(C)每筆輸入股數不可超過五十萬股
(D)除等價成交原則外並無其他限制
(A)每筆輸入股數不可超過十萬股
(B)每筆輸入股數不可超過三十萬股
(C)每筆輸入股數不可超過五十萬股
(D)除等價成交原則外並無其他限制
參考答案
答案：C
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 境外基金機構向特定人私募境外基金，得委任辦理之單位，以下何者錯誤?(A)銀行 (B)信託業 (C)證券承銷商 (D)證券投資顧問事業
- 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託
- 投信公司為非專業機構投資人之客戶，應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳，其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存，保存年限不得少於?(A)一年 (B)二年 (C)三年
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- 有關投信事業業務之經營，下列敘述何者錯誤?(A)得經營證券投資信託業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業(C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證