問題詳情
2. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務?
(A)證券投資顧問業務
(B)全權委託投資業務
(C)銷售未上市、未上櫃股票
(D)對委託人推介有價證券投資
(A)證券投資顧問業務
(B)全權委託投資業務
(C)銷售未上市、未上櫃股票
(D)對委託人推介有價證券投資
參考答案
答案：C
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 於店頭市場，推薦證券商自其推薦一般類股票於櫃檯買賣之日起，經過下列何項期限才可辭任，但須有其他證券商承受其地位為前提?(A)二年 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
- 證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法為：(A)依契約規定 (B)計算日集中交易市場公告之平均價(C)計算日集中交易市場之收盤價格 (D)計算日集中交易市場之成交價加權平均值
- 以下何者非臺灣存託憑證之特性?(A)持有人可表彰對外國發行公司股東權益 (B)臺幣計價(C)為本國公司所發行 (D)國內掛牌上市
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- 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算?(A)證券投資信託公司 (B)基金保管銀行(C)投信投顧公會 (D)由證券投資信託契約約定
- 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項?(A)該事業全權委託投資業務部門主
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- 證券投資顧問事業從業人員行為準則中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：(A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
- 臺灣信用交易的業務屬於何種架構?(A)一段式（由券商直接融通） (B)兩段式（僅由券商代理證金公司融通）(C)獨占式（僅由證金公司承做） (D)雙軌式（由證金公司及券商兩者併行融通）
- 下列何者非證券投資信託事業，申請經營全權委託投資業務應具備條件?(A)營業滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二
- 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確?(A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 (B)每營業日計算，每週公告(C)每
- 所謂除權參考價，即以：(A)除權當日開盤價減權值 (B)除權前一日收盤價加權值(C)除權當日收盤價減權值 (D)除權前一日收盤價減權值
- 依證券投資信託及顧問法之規定，下列事業：甲.證券投資信託公司；乙.信託公司；丙.兼營信託之銀行；丁.證券公司，何者符合全權委託保管機構之資格?(A)甲、乙、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丙、丁 (
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- 證券投資顧問事業得為客戶提供何項服務? 甲.提供證券投資研究分析意見；乙.提供證券投資之推介建議；丙.代理從事證券投資行為；丁.提供投資分析報告(A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙
- 透過櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之美金計價國際債券之交易單位為：(A)美金一萬元 (B)美金十萬元 (C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣十萬元
- 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍，不包括：(A)我國上市之有價證券 (B)政府債券(C)興櫃股票 (D)未經客戶同意以融資買進我國上櫃股票
- 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構，應具備下列何項資格?(A)得辦理保管業務並符合金管會所定條件者 (B)經評等機構為一定等級以上之評等(C)經金管會指定之銀行 (D)
- 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤?(A)發行受益憑證募集證券投資信託基金(B)接受客戶全權委託投資業務(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(D)提供分析意見
- 債券附條件買賣之標的於賣還日前，其所有權歸屬於：(A)賣方 (B)買方(C)法令上尚未明確規定 (D)保管機關
- 證券投資信託事業於國外募集基金投資國外有價證券之種類及範圍，應依何地法令規定辦理?(A)依我國法令辦理 (B)依募集地法令辦理(C)依投資標的國法令辦理 (D)並無限制
- 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非?(A)上市股票，以集中交易市場之收盤價格為準(B)認購初次上市、上櫃股票
- 境外基金機構向特定人私募境外基金，得委任辦理之單位，以下何者錯誤?(A)銀行 (B)信託業 (C)證券承銷商 (D)證券投資顧問事業
- 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託
- 投信公司為非專業機構投資人之客戶，應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳，其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存，保存年限不得少於?(A)一年 (B)二年 (C)三年
- 某證券投顧公司實收資本額新臺幣五億元，若申請經營全權委託投資業務，依法應提存營業保證金多少元?(A)新臺幣三千萬元 (B)新臺幣四千萬元 (C)新臺幣二千五百萬元(D)新臺幣六千萬元