問題詳情
567 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約？
(A)基金經理人接受客戶旅遊招待
(B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議
(C)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金
(D)以在投信投顧公會登記的名稱進行業務招攬，並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
(A)基金經理人接受客戶旅遊招待
(B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議
(C)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金
(D)以在投信投顧公會登記的名稱進行業務招攬，並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
參考答案
答案：D
難度：簡單0.888889
統計：A(1),B(0),C(0),D(8),E(0)
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- 548 有關金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，下列敘述何者正確？(A)應保護投資者合法權益 (B)應遵守相關法令規定 (C)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (D)以上皆是
- 557 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，下列應遵守之事項何者有誤？ (A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品 (B)避免不當銷售或推介之行為 (C)不可販售客戶資料，惟可提
- 575 你是金融從業人員，請問你的客戶只要發生金融消費爭議，可以不先向你公司提出申訴，就直接向財團法人金融消費評議中心申請評議嗎？ (A)不可以，應先向金融服務業提出申訴 (B)可以，該中心可直接進行
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- 下列形近字，何組讀音前後不同？ (A)生活簡「樸」／反「璞」歸真 (B)沉「默」寡言／「漠」不關心 (C)上「尉」軍官／「蔚」為風氣 (D)「溫」故知新／面有「慍」色。
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- 538 近年來隨著對公眾利益的保護增加，從業人員除應遵守相關法律規範外，另有何種規範相應而生並隨之增加，其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善?(A)自律規範 (B)作業標準 (C)罰款 (D)
- 546 下列有關金融從業人員之敘述何者正確？ (A)向客戶據實告知商品相關內容(B)不得為所屬公司授權範圍以外之任何承諾 (C)對因執行業務所取得之機密資料應遵守資料保護相關法令規定 (D)以上皆是
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- 558 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務(B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當
- 549 對於金融從業人員之行為，下列何者為非？ (A)不應利用公司內部資訊為自己謀取利益 (B)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (C)不可利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (D)不可將他人或自己帳
- 540 懲戒違反道德行為準則之員工時，應有下列何者考量？ (A)逕行公開譴責(B)逕行吊銷或撤銷相關資格者，不得於媒體公告之，以保障其工作權及隱私權(C)應給予申復機會及救濟管道 (D)以上皆是
- 568 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約？ (A)向上市公司募集基金，並將經理之基金投資於該上市公司股票 (B)不洩露所管理的基金委任事項的相關資訊(C)向上櫃公司募集基金，且承諾將該資金投資於
- 577 你是金融從業人員，你的客戶未先向你公司提出糾紛爭議申訴，就逕向財團法人金融消費評議中心提出評議申請時，該中心會怎麼處理？ (A)將申請案移交金融服務業先行處理 (B)逕行調處 (C)進行評議
- 559 金融從業人員辦理徵信工作，以下敘述何者有誤？ (A)徵信人員應依誠信公正原則，辦理徵信工作 (B)為謀徵信工作迅速完成，徵信單位對於經常往來客戶，毋需再辦理徵信 (C)徵信人員對徵信資料應依法
- 550 對於金融從業人員之行為規範，下列何者正確？ (A)不得涉及賭博情事(B)應避免不當的交際應酬 (C)應避免不當的餽贈 (D)以上皆是
- 541 道德行為規範應包括何種原則？ (A)守法原則、誠信原則、自律原則 (B)保密原則、能力原則、資訊公開原則 (C)客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得利原則 (D)以上皆是
- 569 金融從業人員自律規範中，有關個人交易須申報的帳戶規範對象為： (A)以自己名義開立之帳戶 (B)利害關係人開立之帳戶 (C)直接或間接受有利益之配偶帳戶(D)以上皆是
- 560 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，不得有下列何者行為？ (A)向業者收受佣金回扣 (B)未經客戶授權，擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項(D)以上皆是
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- 551 金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是？(A)提供客戶充足之資訊，以便其充分瞭解公司業務 (B)當客戶合法權益受到侵害時，應正面回應，並作妥適之處理 (C)確實依據
- 542 金融從業人員在自己的工作領域中，應： (A)專注自己及他人之升遷(B)不參加公司的教育訓練 (C)不斷加強自己的專業知識 (D)不涉獵本業以外之相關知識
- 570 吳自強是一位證券分析人員，他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重大瑕疵，並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈，吳自強應該： (A)立即向公司指定人
- 561 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時，以下敘述何者正確？ (A)結購外幣現鈔或旅行支票後，請客戶當面點清 (B)提醒客戶妥為保管，以免被竊或遺失(C)請客戶將旅行支票與購買合約書分開保管
- 579 你是金融從業人員，你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心提出評議申請後，請問你客戶： (I)可否中途撤回申請案？ (II)如能中途撤回，撤回後可否再次申請評議？ (III)案件經做成
- 552 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時，下列何項為應遵守之事項？ (A)不得違反公共利益 (B)僅能對債務人本人及其保證人催收 (C)不得對非債務之第三人之干擾或催討 (D)以上皆是
- 543 道德行為規範適用之事業體為何？(A)限於上市櫃公司 (B)限於金融產業 (C)限於營利事業 (D)各種事業體均得適用
- 571 為了保護金融消費者權益，讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理，我國於民國 100 年 6 月公布制定了下列哪一部法律？ (A)金融消費者保護法 (B)消費者保護法 (C)個人資料保護法 (D
- 562 證券投信投顧公會會員自律公約，適用於： (A)投信投顧業務人員 (B)投顧事業負責人 (C)證券投資信託事業 (D)以上皆是
- 580 你是金融從業人員，假如財團法人金融消費評議中心做出你公司應賠付你客戶的評議決定書，下列敘述何者正確？ (A)賠付的每一筆金額，在主管機關核定金額以下，對金融服務業有拘束力 (B)對金融消費者無
- 553 信用卡發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確？ (A)自行勾選未經客戶同意申請之卡片 (B)確認客戶申請之卡片 (C)確認客戶資料無誤才送件 (D)確認申請人本人身分，以免冒名申請
- 544 各公司道德行為準則規範之適用層級何者正確？ (A)董事長 (B)總經理層級以上(C)部門主管以上 (D)有為公司管理事務及簽名權利之人
- 572 假設你是金融從業人員，你的客戶與你（或你公司）發生交易糾紛，請問你客戶可要求下列何種單位來處理爭議？ (A)經建會 (B)財政部 (C)財團法人金融消費評議中心 (D)財團法人聯合徵信中心
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