問題詳情
52. 下列何種案件，其發行標的須經信用評等？
(A)上市（櫃）公司辦理現金發行新股
(B)上市（櫃）公司發行員工認股權憑證
(C)公開發行公司辦理合併發行新股
(D)公開發行公司發行以資產為擔保之擔保公司債
(A)上市（櫃）公司辦理現金發行新股
(B)上市（櫃）公司發行員工認股權憑證
(C)公開發行公司辦理合併發行新股
(D)公開發行公司發行以資產為擔保之擔保公司債
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 短線交易係指下列何者行為？(A)在集中市場上報價，經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者(B)上市或上櫃公司之董、監，對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行買入(C)上市
- 證券商資金運用取得無記名式政府公債，應如何保管？(A)自行保管 (B)銀行保管箱保管 (C)存放於保管機構保管 (D)證券交易所保管
- 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：(A)民事損害賠償責任 (B)刑事背信或侵占罪 (C)行政責任 (D)選項A、B、C皆可能
- 股票有下列何種情形者，得不核准其為融資融券交易？(A)股價波動過度劇烈 (B)股權過度集中 (C)成交量過度異常 (D)選項A、B、C皆是
- 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，應為如何處理？(A)應繳納違約金 (B)限制其買賣 (C)終止市場使用契約 (D)選項A、B、C皆是
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- 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A)基金保管機構名義下基金專戶 (B)證券投資信託事業名義下專戶(C)各受益憑證持有人名義下專戶 (D)選項A、B、C皆非
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- 公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？(A)5％ (B)10％ (C)15％ (D)20％
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- 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者，何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任？(A)公司負責人 (B)於公開說明書上簽名之主辦會計(C)財報之簽證會計師 (D)內部稽核承辦人
- 員工認股權憑證自發行日起屆滿幾年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行公司所定之認股辦法請求履約？(A)四年 (B)三年 (C)二年 (D)一年
- 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年？(A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年
- 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上，應重編財務預測？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)選項A、B、C皆非
- 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：(A)不得差百分之二 (B)不得差百分之三 (C)應相同 (D)不得差百分之五
- 證券商代銷有價證券，於承銷期間屆滿後，未能全數出售者，其剩餘數額之證券，得：(A)退還主辦承銷商 (B)退還發行人 (C)繼續銷售 (D)洽商特定人認購
- 上市認購（售）權證總數量換算可認購的證券之數量，不得超過該標的證券已發行股份總額之：(A)12% (B)22% (C)17% (D)15%
- 目前在臺灣證券交易所買賣之 ETF，其證券交易稅為：(A)買入者繳交千分之一 (B)賣出者繳交千分之一(C)買入者繳交千分之三 (D)賣出者繳交千分之三
- 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為：(A)美式認購權證 (B)歐式認購權證 (C)開放式認購權證 (D)封閉式認購權證
- 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？(A)發行公司之員工 (B)承銷商本身之董事、監察人(C)發行公司之董事長或總經理 (D)選項A、B、
- 發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？(A)七個營業日 (B)十二個營業日 (C)二十個營業日 (D)三十個營業日
- 為符合認購（售）權證發行人資格之認可條件，其股東權益應達新台幣多少元？(A)三億元 (B)十億元 (C)二十億元 (D)三十億元
- 隱含波動率愈大時，則權證的價格？(A)愈高 (B)愈低 (C)不變 (D)不一定
- 有關認購權證與認售權證的比較，何者正確？(A)買入認購權證意味對未來看多，買入認售權證則為看空(B)認購權證為投資者所買賣之商品，認售權證則為發行商之間買賣商品(C)同時買入認購權證以及認售權
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- 公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內，得經董事會特別決議之同意，向主管機關申報變更原買回股份之目的？(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)十五日
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- 記名股份之受讓人於公司依法停止過戶期間，請求公司變更股東名簿之記載時，現行實務見解認為如何？(A)不問其轉讓時期如何，公司皆不得拒絕(B)公司應報請主管機關同意後始得辦理(C)不問其轉讓時期如
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- 非金控、銀行及保險公司之股東符合那一資格者，得委託信託事業擔任徵求人？(A)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上者(B)持有該公司已發行股份總額千分之二以上且不低於十萬股者(C)持有該公
- 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣，以下列何者為準？(A)台幣 (B)美元(C)外國發行人申請上市之幣別 (D)選項A、B、C皆非
- 證券商受託買賣國外證券的受託契約有效期間的規定，最長不得超過多久期間？(A)三個月 (B)由證券商和委託人自行議定(C)一年 (D)二年
- 某股票除息前一日之收盤價格為 5 元，發放現金股息每股 3 元，則除息交易日之參考價格為：(A)2 元 (B)89 元 (C)5 元 (D)84 元
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- 證券商受託買賣外國有價證券，與複委託證券商間款券之交割期限為：(A)比照國內有價證券之交割期限 (B)於確定成交日交割(C)依各外國證券市場之交割期限辦理 (D)成交日後第三營業日