問題詳情
72. 下列四種金融工具中，甲為普通股，乙為特別股，丙為可轉換公司債，丁為其他發行者所發行之同一標的股認購權證，在不考慮流通性前提下，何者可以作為發行個股型認股權證之避險工具？
(A)乙
(B)丙
(C)丁
(D)選項A、B、C皆可
(A)乙
(B)丙
(C)丁
(D)選項A、B、C皆可
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 對同一公開發行公司發行之有價證券競爭公開收購者，應於原公開收購期間屆滿之日若干日以前為之？(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
- 公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內，得經董事會特別決議之同意，向主管機關申報變更原買回股份之目的？(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)十五日
- 目前政府各相關單位正積極吸引海外企業來台申請「第一上市」，台灣證券交易所對於外國發行人申請股票「第一上市」之規定，其申請上市時之實收資本額或股東權益須達新台幣多少元以上者才符合資格？(A)新台
- 有關認購權證與認售權證的比較，何者正確？(A)買入認購權證意味對未來看多，買入認售權證則為看空(B)認購權證為投資者所買賣之商品，認售權證則為發行商之間買賣商品(C)同時買入認購權證以及認售權
- 隱含波動率愈大時，則權證的價格？(A)愈高 (B)愈低 (C)不變 (D)不一定
- 為符合認購（售）權證發行人資格之認可條件，其股東權益應達新台幣多少元？(A)三億元 (B)十億元 (C)二十億元 (D)三十億元
- 發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？(A)七個營業日 (B)十二個營業日 (C)二十個營業日 (D)三十個營業日
- 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？(A)發行公司之員工 (B)承銷商本身之董事、監察人(C)發行公司之董事長或總經理 (D)選項A、B、
- 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為：(A)美式認購權證 (B)歐式認購權證 (C)開放式認購權證 (D)封閉式認購權證
- 目前在臺灣證券交易所買賣之 ETF，其證券交易稅為：(A)買入者繳交千分之一 (B)賣出者繳交千分之一(C)買入者繳交千分之三 (D)賣出者繳交千分之三
內容推薦
- 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣，以下列何者為準？(A)台幣 (B)美元(C)外國發行人申請上市之幣別 (D)選項A、B、C皆非
- 證券商受託買賣國外證券的受託契約有效期間的規定，最長不得超過多久期間？(A)三個月 (B)由證券商和委託人自行議定(C)一年 (D)二年
- 某股票除息前一日之收盤價格為 5 元，發放現金股息每股 3 元，則除息交易日之參考價格為：(A)2 元 (B)89 元 (C)5 元 (D)84 元
- 關於鉅額之申報買賣數量，下列何者正確？(A)以一千股為交易單位 (B)以一股為交易單位(C)以五千股為交易單位 (D)以一萬股為交易單位
- 證券商受託買賣外國有價證券，與複委託證券商間款券之交割期限為：(A)比照國內有價證券之交割期限 (B)於確定成交日交割(C)依各外國證券市場之交割期限辦理 (D)成交日後第三營業日
- 證券商接受股票委託買賣之委託書，如未特別約定有效期限者，以：(A)當日有效 (B)隔日有效 (C)三日內有效 (D)一週內有效
- 鉅額逐筆交易申報賣出時，經何項作業後，且結果傳送至交易所無誤者，其有價證券賣出金額，得不受繳交保證金之限制：(A)經證券集中保管事業圈存全部或部分有價證券(B)向客戶預收保證金(C)確認客戶本
- 在證券交易之競價制度中，允許市場在累積一段時間之買賣單後再進行撮合，每一次撮合多筆買賣單，且所有成交的委託全部以同一價格撮合。此種競價制度是指：(A)連續競價 (B)效率競價 (C)差別競價
- 在有價證券集中交易之買賣申報價格，有關股票除權交易開始日升降幅度之計算，下列何者為是？(A)以前一日開盤價格減除權利價值後為計算之參考基準(B)以前一日收盤價格減除權利價值後為計算之參考基準(
- 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定，下列何者錯誤？(A)證券受託買賣，應如期與委託人履行交割(B)委託人不以交割款項交付於證券商者，即為違約(C)委託人違約時，證券商應依契約關於不履行交割違
- 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣申報一經撮合成交後，證券經紀商業務人員應如何處理？(A)依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證(B)依據成交回報單所列成交情形僅通
- 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市，則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券，依法需符合何種條件？(A)需於外國證券市場上市滿三年 (B)不需任何條件，即可於台灣證
- 股票已在外國證券交易所上市之某外國公司申請其發行之股票上市（簡稱「第二上市」），倘合於一定條件者，臺灣證券交易所得出具同意其上市之證明文件，試問下列何項條件非屬必要條件？(A)依據所屬國法律發
- 公司就其發行之普通股及特別股一併申請為櫃檯買賣者，除均應符合股權分散條件外，其申請上櫃股份面值總額應分別達下列何項標準？(A)五仟萬元以上 (B)一億元以上 (C)二億元以上 (D)三億元以上
- 證券商櫃檯買賣，當日輸入委託買進或自行買進申報總金額不得超過其淨值的幾倍？(A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)五倍
- 於店頭市場，推薦證券商自其推薦一般類股票於櫃檯買賣之日起，經過下列何項期限才可辭任，但須有其他證券商承受其地位為前提？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
- 以下何者為「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」所規定證券櫃檯買賣中心報請終止櫃檯買賣之情事？(A)已在交易所上市 (B)營業範圍有重大變更，不宜繼續櫃檯買賣(
- 下列有關櫃檯買賣中心開戶之敘述，何者有誤？(A)未成年人經法定代理人之代理，證券商得接受其開戶(B)證券商發現客戶為行政院金管會職員時應徵詢櫃檯買賣中心之許可，始得接受開戶(C)法人委託開戶必
- 股票已在櫃檯買賣之發行人，再發行同種類之新股者，其新股股票何時可在櫃檯買賣？(A)金管會核准或申報生效之日 (B)發行股票之日(C)向股東交付之日 (D)經櫃檯買賣中心核准之日
- 證券商有下列何種情事時，櫃檯買賣中心得經共同責任制給付結算基金管理委員會之決議，通知證券商增繳給付結算基金？(A)簽發之票據因存款不足退票，但已註銷登記者(B)連續發生虧損且淨值低於實收資本額
- 下列何者非屬證券商營業處所買賣有價證券審查準則所列之不宜上櫃條款？(A)重大非常規交易迄申請時尚未改善 (B)所營事業不具成長性(C)財務或業務未能與他人獨立劃分 (D)發生重大環境污染情事，
- 向證券交易所辦理標借證券之最高標借價格，以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價之多少為限？(A)百分之二 (B)百分之三 (C)百分之四 (D)百分之七
- 若甲表「原融資金額」，乙表「融券標的證券市值」，丙表「融資擔保品證券市值」，丁表「原融券擔保品及保證金」，則整戶擔保維持率＝？(A)(甲+乙)／(丙+丁) (B)(丙+丁)／(甲+乙)(C)(
- 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，超過額度部分，應如何處理？(A)申報客戶違約 (B)申報錯帳 (C)代墊款券 (D)通知客戶以現款現券交割
- 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？(A)一千股 (B)九百股 (C)一萬股 (D)九百九十九股