問題詳情
49. 證券商資金運用取得無記名式政府公債，應如何保管？
(A)自行保管
(B)銀行保管箱保管
(C)存放於保管機構保管
(D)證券交易所保管
(A)自行保管
(B)銀行保管箱保管
(C)存放於保管機構保管
(D)證券交易所保管
參考答案
答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 股票有下列何種情形者，得不核准其為融資融券交易？(A)股價波動過度劇烈 (B)股權過度集中 (C)成交量過度異常 (D)選項A、B、C皆是
- 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，應為如何處理？(A)應繳納違約金 (B)限制其買賣 (C)終止市場使用契約 (D)選項A、B、C皆是
- 信託業兼營全權委託投資業務，其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員，不得兼任哪種人員工作？(A)共同信託基金投資決策人員 (B)交易員(C)自有資金之投資或交易決策人員 (D)選項A、B、
- 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A)基金保管機構名義下基金專戶 (B)證券投資信託事業名義下專戶(C)各受益憑證持有人名義下專戶 (D)選項A、B、C皆非
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- 以下何者，非證券投資信託事業之關係人？(A)自然人股東之配偶 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業(C)法人股東有控制關係之法人 (D)自然人股東之三親等血親
- 公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？(A)5％ (B)10％ (C)15％ (D)20％
- 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值百分之多少？(A)250％ (B)5％ (C)10％ (D)15％
- 證券商為經營證券業務之需，得代客戶保管：(A)印鑑或存摺 (B)政府債券(C)款項 (D)選項A、B、C皆不得代客戶保管
- 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」？(A)可轉換公司債 (B)認購（售）權證 (C)臺灣存託憑證 (D)選項A、B、C皆是
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- 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站？(A)十日 (B)二十日 (C)三十日
- 下列何種案件，其發行標的須經信用評等？(A)上市（櫃）公司辦理現金發行新股 (B)上市（櫃）公司發行員工認股權憑證(C)公開發行公司辦理合併發行新股 (D)公開發行公司發行以資產為擔保之擔保公
- 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書？(A)未上市櫃公司辦理現金增資依規定提撥一定比率對外公開發行者(B)上市公司辦理現金增
- 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者，何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任？(A)公司負責人 (B)於公開說明書上簽名之主辦會計(C)財報之簽證會計師 (D)內部稽核承辦人
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- 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上，應重編財務預測？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)選項A、B、C皆非
- 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：(A)不得差百分之二 (B)不得差百分之三 (C)應相同 (D)不得差百分之五
- 證券商代銷有價證券，於承銷期間屆滿後，未能全數出售者，其剩餘數額之證券，得：(A)退還主辦承銷商 (B)退還發行人 (C)繼續銷售 (D)洽商特定人認購
- 上市認購（售）權證總數量換算可認購的證券之數量，不得超過該標的證券已發行股份總額之：(A)12% (B)22% (C)17% (D)15%
- 目前在臺灣證券交易所買賣之 ETF，其證券交易稅為：(A)買入者繳交千分之一 (B)賣出者繳交千分之一(C)買入者繳交千分之三 (D)賣出者繳交千分之三
- 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為：(A)美式認購權證 (B)歐式認購權證 (C)開放式認購權證 (D)封閉式認購權證
- 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？(A)發行公司之員工 (B)承銷商本身之董事、監察人(C)發行公司之董事長或總經理 (D)選項A、B、
- 發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？(A)七個營業日 (B)十二個營業日 (C)二十個營業日 (D)三十個營業日
- 為符合認購（售）權證發行人資格之認可條件，其股東權益應達新台幣多少元？(A)三億元 (B)十億元 (C)二十億元 (D)三十億元
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- 有關認購權證與認售權證的比較，何者正確？(A)買入認購權證意味對未來看多，買入認售權證則為看空(B)認購權證為投資者所買賣之商品，認售權證則為發行商之間買賣商品(C)同時買入認購權證以及認售權
- 目前政府各相關單位正積極吸引海外企業來台申請「第一上市」，台灣證券交易所對於外國發行人申請股票「第一上市」之規定，其申請上市時之實收資本額或股東權益須達新台幣多少元以上者才符合資格？(A)新台
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- 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣，以下列何者為準？(A)台幣 (B)美元(C)外國發行人申請上市之幣別 (D)選項A、B、C皆非
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