問題詳情
97. 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者,應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額,超過額度部分,應如何處理?
(A)申報客戶違約
(B)申報錯帳
(C)代墊款券
(D)通知客戶以現款現券交割
(A)申報客戶違約
(B)申報錯帳
(C)代墊款券
(D)通知客戶以現款現券交割
參考答案
答案:D
難度:計算中-1
書單:沒有書單,新增
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- 下列何者非屬證券商營業處所買賣有價證券審查準則所列之不宜上櫃條款?(A)重大非常規交易迄申請時尚未改善 (B)所營事業不具成長性(C)財務或業務未能與他人獨立劃分 (D)發生重大環境污染情事,
- 證券商有下列何種情事時,櫃檯買賣中心得經共同責任制給付結算基金管理委員會之決議,通知證券商增繳給付結算基金?(A)簽發之票據因存款不足退票,但已註銷登記者(B)連續發生虧損且淨值低於實收資本額
- 股票已在櫃檯買賣之發行人,再發行同種類之新股者,其新股股票何時可在櫃檯買賣?(A)金管會核准或申報生效之日 (B)發行股票之日(C)向股東交付之日 (D)經櫃檯買賣中心核准之日
- 下列有關櫃檯買賣中心開戶之敘述,何者有誤?(A)未成年人經法定代理人之代理,證券商得接受其開戶(B)證券商發現客戶為行政院金管會職員時應徵詢櫃檯買賣中心之許可,始得接受開戶(C)法人委託開戶必
- 以下何者為「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」所規定證券櫃檯買賣中心報請終止櫃檯買賣之情事?(A)已在交易所上市 (B)營業範圍有重大變更,不宜繼續櫃檯買賣(
- 於店頭市場,推薦證券商自其推薦一般類股票於櫃檯買賣之日起,經過下列何項期限才可辭任,但須有其他證券商承受其地位為前提?(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
- 證券商櫃檯買賣,當日輸入委託買進或自行買進申報總金額不得超過其淨值的幾倍?(A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)五倍
- 公司就其發行之普通股及特別股一併申請為櫃檯買賣者,除均應符合股權分散條件外,其申請上櫃股份面值總額應分別達下列何項標準?(A)五仟萬元以上 (B)一億元以上 (C)二億元以上 (D)三億元以上
- 股票已在外國證券交易所上市之某外國公司申請其發行之股票上市(簡稱「第二上市」),倘合於一定條件者,臺灣證券交易所得出具同意其上市之證明文件,試問下列何項條件非屬必要條件?(A)依據所屬國法律發
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- 保本型基金之保本比率應達投資本金之多少比率以上?(A)百分之五十 (B)百分之七十 (C)百分之九十 (D)百分之一百
- 100. 奉准公開發行且成立之國內封閉式證券投資信託基金,得申請其受益憑證上市之條件者,係該基金發行總額在新台幣:(A)十億元以上 (B)二十億元以上 (C)三十億元以上 (D)四十億元以上
- 下列各敘述中,哪些y與x成反比?答: (20) 。(請填代號,全對才給分)(A) 一天24小時中,晝長為x小時,夜長為y小時。(B)一本書的定價為500元,打x折時售價為y元。(C) x、y為任
- 若中央銀行提高存款準備率,對於經濟體系可能造成何種影響?(A) 所得提高與物價均提高(B) 所得與物價均降低(C) 所得提高但物價下跌(D) 所得降低但物價上升
- 假設經濟體系的生產函數是 ,且當年度的 GDP 是 100,在完全競爭的市場結構之下,勞動所得可能等於多少?(A) 30 (B) 70(C) 100 (D) 資料不足,無法判斷
- 根據利率評價說(interest rate parity),若維持本國利率水準不變,則外國利率提高將導致:(A) 本國通貨膨脹率提高 (B) 本國通貨膨脹率降低(C) 本國通貨貶值率提高 (D)
- 若本國所得愈高將會進口較多的國外商品,會造成政府支出的乘數:(A) 提高 (B) 降低 (C) 不變 (D) 不確定
- 若經濟社會原先處於均衡狀態,現今政府預擬提高其支出水準 100 單位,試問經濟社會的調整為何?(A) 消費提高 100 單位 (B) 消費減少 100 單位(C) 存貨提高 100 單位 (D)
- 若經濟社會原先課徵定額稅(lump-sum tax),現在改成課徵所得稅,則經濟社會的景氣波動程度將會:(A) 提高 (B) 降低 (C) 不變 (D) 資料不足,無法確定
- 若國外的通貨膨脹率為 5%。另外,本國處於充分就業且交易習慣相當固定,試問若本國貨幣供給提高 3%,則本國的貨幣將可能會:(A) 貶值 2% (B) 升值 2% (C) 貶值 3% (D) 升值
- 若自發性消費為 500,邊際消費傾向為 0.5,且自發性投資與政府支出均為 400,若假設租稅函數為 T = 200+0.2Y,試問均衡所得是多少?(A)1000 (B) 2000 (C) 24
- 在古典學派的觀點之下,經濟社會一直處於充分就業狀態。此時,若政府增加其支出水準對於經濟社會的產出與物價的影響為何?(A) 所得與物價均同時提高 (B) 所得提高但物價不變(C) 所得不變但物價
- 若某一個經濟社會的離職率與就業率分別為 0.2 與 0.3,試問經濟社會均衡的失業率等於:(A) 0.2 (B) 0.3 (C) 0.4 (D) 0.5
- 根據新古典成長模型,若經濟社會的儲蓄率提高,下列敘述何者為非?(A) 所得將會提高 (B) 資本數量將會提高(C) 消費水準可能提高也可能降低 (D) 產出成長率提高
- 若租稅下降一單位,則民眾的消費可能的變化為:(A) 恰好提高一單位 (B) 提高,而且超過一單位(C) 提高,但小於一單位 (D) 提高,但幅度不確定
- 如果經濟社會僅有交易性的貨幣需求,此時擴張性的財政政策可能造成的影響為:(A) 所得與利率均提高(B) 所得提高但利率不變(C) 所得不變但利率提高(D) 所得與物價均不變
- 若政府企圖提高本國的景氣(所得水準),但又不想拉高經濟社會的利率,試問政府也許該怎麼做?(A) 同時執行擴張性的貨幣與財政政策(B) 執行擴張性的貨幣政策配合緊縮性的財政政策(C) 執行擴張性
- 在菜單成本(menu cost)的假設前提下,你認為政府支出提高可能的影響為:(A) 所得與物價均同時提高(B) 所得提高但物價不變(C) 所得不變但物價提高(D) 所得與物價均不變
- 經濟社會的所得為 100 而物價為 1,若體系有 10 單位的貨幣,試問金融深化程度為:(A) 0.1 (B) 1 (C) 10 (D) 100
- 若事後的(ex post)實質利率為大於事前的(ex ante)實質利率表示?(A) 實際的通貨膨脹率等於預期通貨膨脹率(B) 實際的通貨膨脹率大於預期通貨膨脹率(C) 實際的通貨膨脹率小於預
- 假設經濟社會的生產技術為 ,其中 K 為資本而 L 為勞動。若經濟社會的勞動單位化為一,且儲蓄率與折舊率分別為 50%與 10%,則社會的均衡產出為:(A) 5 (B) 10 (C) 20 (
- 下面關於通貨膨脹與景氣循環的的敘述何者較可能為真?(A) 是反向循環(Countercyclical)變數 (B) 是正向循環(Procyclical)變數(C) 與循環無關的變數 (D) 視
- 依照行政院經建會的資料顯示,我國迄今已出現幾次明顯的景氣循環?(A) 12 (B) 13 (C) 14 (D) 15
- 在經濟社會符合動態安定之下,投資的加速效果(accelerator effect)會使得政府支出乘數:(A) 變大 (B) 變小 (C) 不變 (D) 不確定
- 若本國施行固定匯率,且央行的存款準備率為 10%,則當國際收支出現一單位盈餘會導致經濟體系的貨幣數量:(A) 增加一單位 (B) 增加超過一單位(C) 增加小於一單位 (D) 不變