問題詳情
80. 鉅額逐筆交易申報賣出時，經何項作業後，且結果傳送至交易所無誤者，其有價證券賣出金額，得不受繳交保證金之限制：
(A)經證券集中保管事業圈存全部或部分有價證券
(B)向客戶預收保證金
(C)確認客戶本人
(D)賣出無須繳交保證金
(A)經證券集中保管事業圈存全部或部分有價證券
(B)向客戶預收保證金
(C)確認客戶本人
(D)賣出無須繳交保證金
參考答案
答案：A
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 證券商受託買賣外國有價證券，與複委託證券商間款券之交割期限為：(A)比照國內有價證券之交割期限 (B)於確定成交日交割(C)依各外國證券市場之交割期限辦理 (D)成交日後第三營業日
- 關於鉅額之申報買賣數量，下列何者正確？(A)以一千股為交易單位 (B)以一股為交易單位(C)以五千股為交易單位 (D)以一萬股為交易單位
- 某股票除息前一日之收盤價格為 5 元，發放現金股息每股 3 元，則除息交易日之參考價格為：(A)2 元 (B)89 元 (C)5 元 (D)84 元
- 證券商受託買賣國外證券的受託契約有效期間的規定，最長不得超過多久期間？(A)三個月 (B)由證券商和委託人自行議定(C)一年 (D)二年
- 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣，以下列何者為準？(A)台幣 (B)美元(C)外國發行人申請上市之幣別 (D)選項A、B、C皆非
- 非金控、銀行及保險公司之股東符合那一資格者，得委託信託事業擔任徵求人？(A)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上者(B)持有該公司已發行股份總額千分之二以上且不低於十萬股者(C)持有該公
- 下列四種金融工具中，甲為普通股，乙為特別股，丙為可轉換公司債，丁為其他發行者所發行之同一標的股認購權證，在不考慮流通性前提下，何者可以作為發行個股型認股權證之避險工具？(A)乙(B)丙(C)丁
- 記名股份之受讓人於公司依法停止過戶期間，請求公司變更股東名簿之記載時，現行實務見解認為如何？(A)不問其轉讓時期如何，公司皆不得拒絕(B)公司應報請主管機關同意後始得辦理(C)不問其轉讓時期如
- 對同一公開發行公司發行之有價證券競爭公開收購者，應於原公開收購期間屆滿之日若干日以前為之？(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
- 公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內，得經董事會特別決議之同意，向主管機關申報變更原買回股份之目的？(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)十五日
內容推薦
- 在有價證券集中交易之買賣申報價格，有關股票除權交易開始日升降幅度之計算，下列何者為是？(A)以前一日開盤價格減除權利價值後為計算之參考基準(B)以前一日收盤價格減除權利價值後為計算之參考基準(
- 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定，下列何者錯誤？(A)證券受託買賣，應如期與委託人履行交割(B)委託人不以交割款項交付於證券商者，即為違約(C)委託人違約時，證券商應依契約關於不履行交割違
- 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣申報一經撮合成交後，證券經紀商業務人員應如何處理？(A)依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證(B)依據成交回報單所列成交情形僅通
- 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市，則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券，依法需符合何種條件？(A)需於外國證券市場上市滿三年 (B)不需任何條件，即可於台灣證
- 股票已在外國證券交易所上市之某外國公司申請其發行之股票上市（簡稱「第二上市」），倘合於一定條件者，臺灣證券交易所得出具同意其上市之證明文件，試問下列何項條件非屬必要條件？(A)依據所屬國法律發
- 公司就其發行之普通股及特別股一併申請為櫃檯買賣者，除均應符合股權分散條件外，其申請上櫃股份面值總額應分別達下列何項標準？(A)五仟萬元以上 (B)一億元以上 (C)二億元以上 (D)三億元以上
- 證券商櫃檯買賣，當日輸入委託買進或自行買進申報總金額不得超過其淨值的幾倍？(A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)五倍
- 於店頭市場，推薦證券商自其推薦一般類股票於櫃檯買賣之日起，經過下列何項期限才可辭任，但須有其他證券商承受其地位為前提？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
- 以下何者為「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」所規定證券櫃檯買賣中心報請終止櫃檯買賣之情事？(A)已在交易所上市 (B)營業範圍有重大變更，不宜繼續櫃檯買賣(
- 下列有關櫃檯買賣中心開戶之敘述，何者有誤？(A)未成年人經法定代理人之代理，證券商得接受其開戶(B)證券商發現客戶為行政院金管會職員時應徵詢櫃檯買賣中心之許可，始得接受開戶(C)法人委託開戶必
- 股票已在櫃檯買賣之發行人，再發行同種類之新股者，其新股股票何時可在櫃檯買賣？(A)金管會核准或申報生效之日 (B)發行股票之日(C)向股東交付之日 (D)經櫃檯買賣中心核准之日
- 證券商有下列何種情事時，櫃檯買賣中心得經共同責任制給付結算基金管理委員會之決議，通知證券商增繳給付結算基金？(A)簽發之票據因存款不足退票，但已註銷登記者(B)連續發生虧損且淨值低於實收資本額
- 下列何者非屬證券商營業處所買賣有價證券審查準則所列之不宜上櫃條款？(A)重大非常規交易迄申請時尚未改善 (B)所營事業不具成長性(C)財務或業務未能與他人獨立劃分 (D)發生重大環境污染情事，
- 向證券交易所辦理標借證券之最高標借價格，以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價之多少為限？(A)百分之二 (B)百分之三 (C)百分之四 (D)百分之七
- 若甲表「原融資金額」，乙表「融券標的證券市值」，丙表「融資擔保品證券市值」，丁表「原融券擔保品及保證金」，則整戶擔保維持率＝？(A)(甲+乙)／(丙+丁) (B)(丙+丁)／(甲+乙)(C)(
- 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，超過額度部分，應如何處理？(A)申報客戶違約 (B)申報錯帳 (C)代墊款券 (D)通知客戶以現款現券交割
- 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？(A)一千股 (B)九百股 (C)一萬股 (D)九百九十九股
- 保本型基金之保本比率應達投資本金之多少比率以上？(A)百分之五十 (B)百分之七十 (C)百分之九十 (D)百分之一百
- 100. 奉准公開發行且成立之國內封閉式證券投資信託基金，得申請其受益憑證上市之條件者，係該基金發行總額在新台幣：(A)十億元以上 (B)二十億元以上 (C)三十億元以上 (D)四十億元以上
- 下列各敘述中，哪些y與x成反比？答： (20) 。(請填代號，全對才給分)(A) 一天24小時中，晝長為x小時，夜長為y小時。(B)一本書的定價為500元，打x折時售價為y元。(C) x、y為任
- 若中央銀行提高存款準備率，對於經濟體系可能造成何種影響？(A) 所得提高與物價均提高(B) 所得與物價均降低(C) 所得提高但物價下跌(D) 所得降低但物價上升
- 假設經濟體系的生產函數是 ，且當年度的 GDP 是 100，在完全競爭的市場結構之下，勞動所得可能等於多少？(A) 30 (B) 70(C) 100 (D) 資料不足，無法判斷
- 根據利率評價說(interest rate parity)，若維持本國利率水準不變，則外國利率提高將導致：(A) 本國通貨膨脹率提高 (B) 本國通貨膨脹率降低(C) 本國通貨貶值率提高 (D)
- 若本國所得愈高將會進口較多的國外商品，會造成政府支出的乘數：(A) 提高 (B) 降低 (C) 不變 (D) 不確定
- 若經濟社會原先處於均衡狀態，現今政府預擬提高其支出水準 100 單位，試問經濟社會的調整為何？(A) 消費提高 100 單位 (B) 消費減少 100 單位(C) 存貨提高 100 單位 (D)