問題詳情
8. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置？
(A)停權
(B)課予違約金
(C)命其限期改善
(D)除籍
(A)停權
(B)課予違約金
(C)命其限期改善
(D)除籍
參考答案
答案：D
難度：簡單0.868
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- 投信事業未於規定期間內申請核發分支機構營業執照者，主管機關得廢止其設立分支機構之許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向主管機關申請核准展延；展延期限不得超過多久，並以一次為限？(A)1 個月
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- 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門?甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
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- 投信事業運用基金辦理有價證券交割，得指示基金保管機構向金融機構辦理短期借款之總金額，不得超過本基金淨資產價值之多少比例？(A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
- 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時，下列何者為契約一部分？(A)全權委託投資說明書 (B)委任人填寫之客戶資料表(C)法人機構客戶之授權證明書 (D)選項ABC皆是
- 投信事業受託管理私募股權基金，應符合下列何項規定？(A)應設置專責部門並配置適足之人員(B)受託管理私募股權基金不得與全權委託帳戶間為證券交易行為(C)私募股權基金投資標的與投信事業有利害關係
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- 有關金管會對基金保管機構之業務事項管理、檢查，下列何者正確？(A)發生重大缺失時，始得命其提出基金保管事項之報告或參考資料(B)得檢查有關證券投資信託基金之帳冊文件(C)不得命保管銀行之關係人
- 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定，以下敘述何者正確？(A)廣告中得以獲利為廣告，只要有事實或理論根據，不須同時報導其風險(B)未經金管會核准募集之基金可先行從事
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