問題詳情
1. 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件，於處理程序終了後，下列何者得僅保存一年？
(A)增資股票發放領據
(B)現金股利發放領據
(C)股票掛失登記表
(D)證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊
(A)增資股票發放領據
(B)現金股利發放領據
(C)股票掛失登記表
(D)證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊
參考答案
答案：D
難度：簡單0.8
書單：沒有書單，新增
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- 下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？(A)為提高績效，與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)得與客戶借貸有價證券(C)以真實姓名從事證券投資分析活動(D)為求準確分析，以紫微斗
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- 投顧事業提供外國股票之投資顧問業務，有關該事業應符合之規定，下列何者為非？(A)實收資本額達新台幣五千萬元以上，具有即時取得外國有價證券投資研究相關之資訊設備及適足與適任之人員(B)投顧事業無最
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- 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置？(A)停權 (B)課予違約金(C)命其限期改善 (D)除籍
- 某投信公司為促銷基金，以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證者，應由下列哪一機關函報金管會依法處理？(A)證券分析協會 (B)投信投顧公會(C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)臺灣證券交易所
- 證券投資信託基金管理辦法，訂定之法源依據為何？(A)證券投資信託事業管理規則 (B)證券交易法(C)期貨交易法 (D)證券投資信託及顧問法
- 有關境外基金銷售機構之資格，何者錯誤？(A)銀行可擔任境外基金之銷售機構，辦理募集及銷售業務(B)除取得營業執照未滿一個會計年度者外，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最
- 有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非？(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人(C)
- 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？(A)執行職務前 (B)次月十日前(C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日
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- 投信事業未於規定期間內申請核發分支機構營業執照者，主管機關得廢止其設立分支機構之許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向主管機關申請核准展延；展延期限不得超過多久，並以一次為限？(A)1 個月
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