問題詳情
（ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，於依第 34 條規定換發之股票及債券換股權利證書於正式交付前，除不印製實體者外，下列何者為正確？
(A) 應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證
(B) 不應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證
(C) 簽證機構不必辦理簽證
(D) 應經信用評等機構辦理簽證
(A) 應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證
(B) 不應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證
(C) 簽證機構不必辦理簽證
(D) 應經信用評等機構辦理簽證
參考答案
答案：A
難度：簡單0.810345
統計：A(47),B(2),C(4),D(5),E(0)
內容推薦
- 0 （ ） 下列關於董事競業許可之敘述，何者正確？(A) 應經股東會普通決議 (B) 未經股東會決議許可，其競業所得，依法直接視為公司所得 (C) 董事應於從事競業行為前，向股東會說明其行為之重要
- （ ） 繼續持有多少期間以上，持有已發行股份總數百分之十以上之股東，得委託信託事業擔任委託書徵求人？(A) 二年 (B) 一年 (C) 半年 (D) 三個月。
- 0 （ ） 證券商轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十。
- （ ） 董事會普通決議之門檻應如何計算？(A) 應有過半數董事之出席，出席董事過半數之同意行之 (B) 應有三分之二以上董事之出席，出席董事過半數之同意行之 (C) 應有過半數董事之出席，出席
- （ ） 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告，向主管機關申報並抄送同業公會。下列敘述何者非屬所稱重大影響受益人權益之事項？(A) 存款不足之退票、拒絕往來或
- 0 （ ） 依證券交易法發行有價證券之公司召集股東會時，應在召集事由中列舉並說明其主要內容，下列何者為得以臨時動議提出之事項？(A) 向特定人私募有價證券 (B) 公司將應分派股息及紅利之全部或一
- 0 （ ） 有關證券投資信託與證券投資顧問事業申請經營有價證券全權委託投資業務之資格條件，下列敘述何者正確？(A) 證券投資信託事業應具備一定之經營期間 (B) 證券投資顧問事業頇達一定之實收資本
- （ ） 目前臺灣證券交易所上市股票交易作業係採何種方式？(A) 部分人工報價，部分電腦自動交易 (B) 全部採電腦自動交易 (C) 全部採人工報價 (D) 選項ABC皆非。
- （ ） 股份有限公司發行普通公司債之要件為何？(A) 經股東會普通決議 (B) 經股東會特別決議 (C) 經董事會普通決議 (D) 經董事會特別決議
- （ ） 持有已依證券交易法發行股票公司之股份超過股份總額百分之多少之股東，其在集中交易市場或證券商營業處所轉讓股票，依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，應向主管機關申報？(A)
內容推薦
- 0 （ ） 依證券交易法之規定，發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事，下列何者，如能證明已盡相當注意，且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情
- （ ） 證券投資信託事業依規定應設置相關部門，下列何者非屬必設之基本部門？(A) 投資研究部門 (B) 財務會計部門 (C) 內部稽核部門 (D) 法務部門
- 0 （ ） 辦理有價證券買賣融資融券之證券商應於何時，將當日各種有價證券融資融券餘額資料送達證券交易所及櫃檯買賣中心？(A) 每日下午 (B) 次一營業日 (C) 次一營業日上午 (D) 次一營業
- 0 （ ） 依證券交易法之規定，審計委員會之決議，應有審計委員會多少成員之同意？(A) 全體成員之同意 (B) 全體成員二分之一以上之同意 (C) 全體成員三分之一以上之同意 (D) 全體成員四分
- （ ） 證券投資信託事業募集組合型基金係指投資於證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位，下列對於組合型基金之敘述，何者正確？(A) 得投資於其他組合型基金
- （ ） 違約證券商除應負擔違約處理所生之價金差額及相關費用外，並應就應屆給付結算款券不足部分支付櫃檯買賣中心多少之違約金？(A) 0.10% (B) 0.50% (C) 1% (D) 5％。
- （ ） 只准受託賣出，不得受託買入之帳戶為：(A) 華僑 (B) 外國人 (C) 大陸地區人民 (D) 證券商之董事人、監察人。
- （ ） 目前基金所持有股票之投票表決權，由下列何者行使之？(A) 證券投資信託公司 (B) 受益憑證持有人 (C) 保管機構 (D) 發行公司。
- （ ） 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季。
- （ ） T公司為非公開發行股票之公司，其董事任期於民國 101年 6 月 30 日屆滿。若 T 公司之董事任期未屆滿即提前於民國 101年 4 月 30日改選，股東會並決議董事於任期屆滿始為解
- （ ） 依現行法，下列何者非刑事不法行為？(A) 內部人短線交易行為 (B) 利用內部消息從事內線交易行為 (C) 操縱市場行情行為 (D) 選項ABC皆是刑事不法行為。
- （ ） T上市公司依法公告申報之財務報告，其主要內容有虛偽或隱匿之情事，相關人員依證券交易法之規定，應負民事賠償責任。關於其應負民事責任之型態，下列敘述何者正確？(A) T公司之董事長應負推定
- （ ） H股份有限公司董事甲有一筆土地要出賣給 H 公司，請問就該筆土地交易應由何人代表 H 公司與甲締結契約？(A) 董事長 (B) 其他董事 (C) 監察人 (D) 經理人
- （ ） 證券商董事、監察人及受僱人，若有違反證券交易法或金管會所發布之命令等行為時，該證券商：(A) 應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (B) 應於知悉或事實發生之日起十五日內申報 (
- （ ） 證券承銷商銷售有價證券，於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定銷售的有價證券，未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券，應自行認購。此種銷售方法稱之為：(A) 餘額包銷 (B) 餘額代
- （ ） 有關公司轉投資之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 公司不得轉投資為合夥事業之合夥人 (B) 公司得轉投資為他公司無限責任股東 (C) 公司轉投資為他公司有限責任股東時，公司得以章程規定不
- （ ） 股份有限公司之股東常會，原則上每會計年度終結後，多久時間內召集之？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 法無明文，授權由董事會決定行之。
- （ ） 發行人依證券交易法應申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽不實之民事損害賠償責任時，下列何人得主張因其責任比例，負賠償責任？(A) 發行人之董事長 (B) 發行人之總經理
- 一、試簡要說明鋼結構設計中，所經常採用的名詞：細長比（Slenderness Ratio），其定義為何？（10 分）
- （ ） 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 選項ABC皆非。
- （ ） 根據證券交易法之規定，募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件？(A) 募股章程 (B) 證券商評估報告 (C) 經會計師核閱之財務報表 (D) 公開說明書。
- （ ） 有關股份有限公司董事與董事會之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 董事係由股東會就有行為能力之股東選任之 (B) 董事之選舉採強制累積投票制 (C) 董事會得以視訊會議方式為之 (D) 董
- 0 （ ） 根據證券交易法之規定，募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件？(A) 募股章程 (B) 證券商評估報告 (C) 經會計師核閱之財務報表 (D) 公開說明書。
- （ ） 若 T證券投資信託公司之基金經理人甲，因重大過失將所管理之高科技基金資產投資運用於瀕臨下櫃之 W上櫃公司股票，致該基金投資人受到損害。下列對於甲應負損害賠償責任之敘述何者正確？(A)
- （ ） 證券商為經營證券業務之需，得代客戶保管：(A) 印鑑或存摺 (B) 政府債券 (C) 款項 (D) 選項ABC皆不得代客保管。