問題詳情
（ ） 歸入權之行使係針對下列何種行為？
(A) 人為炒作股票違法行為
(B) 內線交易行為
(C) 短線交易行為
(D) 不實製作申報財務報告
(A) 人為炒作股票違法行為
(B) 內線交易行為
(C) 短線交易行為
(D) 不實製作申報財務報告
參考答案
答案：C
難度：適中0.625
統計：A(1),B(2),C(10),D(0),E(0)
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- 0 （ ） 下列何者非屬「證券投資信託事業管理規則」所稱之業務人員？(A) 銷售受益憑證之人員 (B) 內部稽核 (C) 主辦會計 (D) 人事主管
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- （ ） 股份有限公司董事發現公司有重大損害之虞時，應即向誰提出報告？(A) 董事會 (B) 其他董事 (C) 會計師 (D) 監察人
- （ ） 關於新上市股票得列為融資融券交易，下列那一條件是正確？(A) 上市滿五個月 (B) 每股淨值在票面以上 (C) 最近二年稅前純益占實收資本額之比率達百分之三以上 (D) 股權過度集中
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- （ ） 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為，稱為：(A) 承銷 (B) 要約 (C) 發行 (D) 出版
- （ ） 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者，其另一種稱謂為?(A) 流通市場 (B) 交易市場 (C) 初級市場 (D) 次級市場
- 71 胡先生，80 歲，與太太同住，有三男一女。五個月前發生下背痛，漸感下肢無力，走路困難，急診發現第四胸椎病理性骨折，導致脊髓壓迫，入院檢查為胃腺癌併肝、肺和脊椎轉移，手術後再接受 化學治療及放射治
- （ ） 甲為一上市公司，下列何人非證券交易法禁止內線交易的規範主體？(A) 甲公司的委任律師 (B) 甲公司的控制公司 (C) 甲公司已辭職八個月的董事 (D) 從甲公司董事長獲悉消息之人
- （ ） 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？(A) 自行認購 (B) 再行銷售 (C) 退還發行人
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- 0 （ ） 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範以下敘述何者正確？(A) 證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於一定限額內得投資上櫃之證券投資信託事業之股票 (B) 證券投資信託
- （ ） 公司法所稱之「關係企業」，指獨立存在而相互間具有何關係之企業？(A) 公司與他公司之董事有半數以上相同 (B) 相互投資之公司 (C) 有控制與從屬關係之公司 (D) 選項ABC皆是
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- 72 一位 70 歲男性，菸齡五十幾年，原本一天抽一包半，膀胱癌手術後改成一天約半包菸，有冠狀動脈心臟病、高血壓、慢性阻塞性肺病，醫師勸他要戒菸。一般而言，下列有關戒菸的敘述，何者錯誤？ (A) 長期
- （ ） 試問下列何種方式符合證券交易法第一百五十七條之一第四項重大消息的公開方式？(A) 兩家以上的地方性報紙 (B) 一家以上全國性電視新聞 (C) 公司輸入公開資訊觀測站 (D) 兩家以上
- （ ） 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報？(A) 一個月前 (B) 十個營業日 (C) 十五個營業日 (D) 五個營業日
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- （ ） 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之，是為「禁止場外交易」之原則，但就下列所述例外可以從事場外交易之規定，何者錯誤？(A) 政府所發行債券之買賣 (B) 基
- （ ） 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A) 證基會 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)
- （ ） 證券集中交易市場零股交易，撮合方式為何？(A) 連續競價 (B) 人工喊價 (C) 集合競價 (D) 兼採連續競價與集合競價
- 0 （ ） 依「公司法」之規定，公司申請設立登記之資本額，應經會計師查核簽證；公司應於申請設立登記時或設立登記後多少日內，檢送經會計師查核簽證之文件？(A) 五日內 (B) 十日內 (C) 十五日
- （ ） 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？(A) 受託契約 (B) 交割免簽章同意書 (C) 獲利保證書 (D) 推介計畫書
- （ ） 發行公司申請為櫃檯買賣管理股票，應於終止上市或上櫃買賣公告日起多久期限內，向櫃檯買賣中心提出？(A) 二星期 (B) 一個月 (C) 二個月 (D) 三個月
- （ ） 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最長不得超過多久？(A) 一年 (B) 九個月 (C) 三個月 (D) 六個月