問題詳情
（ ） 公司法所稱之「關係企業」，指獨立存在而相互間具有何關係之企業？
(A) 公司與他公司之董事有半數以上相同
(B) 相互投資之公司
(C) 有控制與從屬關係之公司
(D) 選項ABC皆是
(A) 公司與他公司之董事有半數以上相同
(B) 相互投資之公司
(C) 有控制與從屬關係之公司
(D) 選項ABC皆是
參考答案
答案：D
難度：簡單0.8
統計：A(0),B(0),C(0),D(20),E(0)
內容推薦
- （ ） 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何？(A) 百分之三 (B) 百分之七 (C) 百分之五 (D) 未限制
- （ ） 證券商經營期貨交易輔助業務者，以接受幾家期貨商之委任為限？(A) 1 家 (B) 2 家 (C) 3 家 (D) 5 家
- （ ） 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？(A) 自行認購 (B) 再行銷售 (C) 退還發行人
- （ ） 甲為一上市公司，下列何人非證券交易法禁止內線交易的規範主體？(A) 甲公司的委任律師 (B) 甲公司的控制公司 (C) 甲公司已辭職八個月的董事 (D) 從甲公司董事長獲悉消息之人
- 71 胡先生，80 歲，與太太同住，有三男一女。五個月前發生下背痛，漸感下肢無力，走路困難，急診發現第四胸椎病理性骨折，導致脊髓壓迫，入院檢查為胃腺癌併肝、肺和脊椎轉移，手術後再接受 化學治療及放射治
- （ ） 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者，其另一種稱謂為?(A) 流通市場 (B) 交易市場 (C) 初級市場 (D) 次級市場
- （ ） 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為，稱為：(A) 承銷 (B) 要約 (C) 發行 (D) 出版
- （ ） 我國現行買賣政府債券之交易稅率為：(A) 免稅 (B) 千分之一 (C) 千分之一點四二五 (D) 千分之三
- （ ） 歸入權之行使係針對下列何種行為？(A) 人為炒作股票違法行為 (B) 內線交易行為 (C) 短線交易行為 (D) 不實製作申報財務報告
- （ ） 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項？(A) 過戶 (B) 查驗集保存摺 (C) 回報 (D) 預收款券
內容推薦
- 72 一位 70 歲男性，菸齡五十幾年，原本一天抽一包半，膀胱癌手術後改成一天約半包菸，有冠狀動脈心臟病、高血壓、慢性阻塞性肺病，醫師勸他要戒菸。一般而言，下列有關戒菸的敘述，何者錯誤？ (A) 長期
- （ ） 試問下列何種方式符合證券交易法第一百五十七條之一第四項重大消息的公開方式？(A) 兩家以上的地方性報紙 (B) 一家以上全國性電視新聞 (C) 公司輸入公開資訊觀測站 (D) 兩家以上
- （ ） 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報？(A) 一個月前 (B) 十個營業日 (C) 十五個營業日 (D) 五個營業日
- （ ） 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料，逾期未提出者，即認為規避或拒絕檢查？(A) 一日內 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 四日內
- （ ） 有關證券商之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 證券商之董事、監察人及經理人，原則上不得兼任其他證券商之任何職務 (B) 證券商非經主管機關核准，不得為有價證券之融資或融券 (C) 證券商
- （ ） 下列關於股份有限公司股東會之敘述，何者正確？(A) 可分為常會與暫時性股東會 (B) 常會應於公司會計年度終了後六個月內召開 (C) 董事長逾期未召開常會，並無責任 (D) 常會每年至
- （ ） 股份有限公司監察人之任期多久？(A) 不得逾一年，連選得連任 (B) 不得逾二年，連選得連任 (C) 不得逾三年，連選得連任 (D) 不得逾三年，不得連任
- （ ） 客戶將有價證券以集保公司參加人名義送轉存集保公司集中保管，就該有價證券之帳簿劃撥及領回，應以何帳戶辦理？(A) 同一帳戶 (B) 任意指定帳戶 (C) 參加人自有帳戶 (D) 依客戶與
- （ ） 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之，是為「禁止場外交易」之原則，但就下列所述例外可以從事場外交易之規定，何者錯誤？(A) 政府所發行債券之買賣 (B) 基
- （ ） 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A) 證基會 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)
- （ ） 證券集中交易市場零股交易，撮合方式為何？(A) 連續競價 (B) 人工喊價 (C) 集合競價 (D) 兼採連續競價與集合競價
- 0 （ ） 依「公司法」之規定，公司申請設立登記之資本額，應經會計師查核簽證；公司應於申請設立登記時或設立登記後多少日內，檢送經會計師查核簽證之文件？(A) 五日內 (B) 十日內 (C) 十五日
- （ ） 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？(A) 受託契約 (B) 交割免簽章同意書 (C) 獲利保證書 (D) 推介計畫書
- （ ） 發行公司申請為櫃檯買賣管理股票，應於終止上市或上櫃買賣公告日起多久期限內，向櫃檯買賣中心提出？(A) 二星期 (B) 一個月 (C) 二個月 (D) 三個月
- （ ） 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最長不得超過多久？(A) 一年 (B) 九個月 (C) 三個月 (D) 六個月
- （ ） 有關證券交易爭議之仲裁，下列敘述何者正確？(A) 是一種訴訟外解決紛爭之方法 (B) 仲裁進行程序當事人得約定 (C) 可區分為任意仲裁及強制仲裁 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 集中保管帳簿劃撥作業，參加人帳簿、客戶帳簿及其入帳憑證應自登載之日起至少保存多久期間？(A) 十年 (B) 十五年 (C) 二十年 (D) 五年
- （ ） 公司之董事、監察人、經理人或受僱人，以直接或間接方式，從事詐欺性交易行為時，應處下列那一刑罰？(A) 處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B) 處一年
- 0 （ ） 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事，有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管，應以下列何種方式為之？(A) 自行保管 (B) 由受委託之信託公司或銀行保管 (C) 由受委託之
- 在執行呼吸道抽吸時，選擇合適的呼吸道抽吸管之主要原則為何？(A) 抽吸管外徑須大於人工呼吸道內徑的 1/2~2/3 (B) 抽吸管內徑須大於人工呼吸道外徑的 1/2~2/3 (C) 抽吸管外徑
- （ ） 歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- （ ） 公開發行公司除經主管機關核准者外，監察人間或監察人與董事間應至少有幾席，不得具有二親等以內之親屬關係？(A) 三席 (B) 二席 (C) 一席 (D) 選項ABC皆非
- （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，且未經依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣，應提撥發行新股總額之多少比例，以時價對外公開
- （ ） 公開發行公司申請股票上櫃時，當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者，櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- （ ） 證券承銷商之實收資本額與提存營業保證金之額度，為新臺幣多少元？(A) 4 億元與 4 千萬元 (B) 4 億元與 1 千萬元 (C) 2 億元與 5 千萬元 (D) 4 億元與 5 千