（）下列何者非證券商於客戶為櫃檯買賣時，應為客戶利益慎重考慮之事項？(A) 客戶之投資經驗 (B) 客戶之性別 (C) 客戶投資之目的 (D) 客戶之資力

問題詳情

（）下列何者非證券商於客戶為櫃檯買賣時，應為客戶利益慎重考慮之事項？
(A) 客戶之投資經驗
(B) 客戶之性別
(C) 客戶投資之目的
(D) 客戶之資力

參考答案

答案：B
難度：簡單0.8
統計：A(0),B(20),C(1),D(4),E(0)

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0 （）下列何者非屬「證券投資信託事業管理規則」所稱之業務人員？(A) 銷售受益憑證之人員 (B) 內部稽核 (C) 主辦會計 (D) 人事主管
（）證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？(A) 活期存款 (B) 定期存款 (C) 支票存款 (D) 未規定
（）股份有限公司董事發現公司有重大損害之虞時，應即向誰提出報告？(A) 董事會 (B) 其他董事 (C) 會計師 (D) 監察人
（）關於新上市股票得列為融資融券交易，下列那一條件是正確？(A) 上市滿五個月 (B) 每股淨值在票面以上 (C) 最近二年稅前純益占實收資本額之比率達百分之三以上 (D) 股權過度集中
有一捲規格為 2 mm2配線用的導線，長度 100 公尺，材料為標準韌銅（電阻係數 724×10-8 Ω-m），則此導線之電阻值為： (A)0.862Ω(B)724 Ω(C)62 Ω
（）公開發行公司所公告之財務報告書，內容有虛偽不實記載之情事時，論以下列那一刑責？(A) 一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金 (B) 二年以下有期徒刑、拘役或科或併
（）目前證券投資信託公司之基金經理人若同時管理二個投資國內之股票型基金時，其二個基金之規模有何限制？(A) 合計不得超過新台幣五十億元 (B) 合計不得超過新台幣十億元 (C) 合計不得超
（）證券商經營以外國貨幣計價買賣之外國股票之經紀或自營買賣業務時，應先取得何者許可後，始得為之？(A) 證券櫃檯買賣中心 (B) 臺灣證券交易所 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D)
0 （）證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務，不需具備下列何者條件？(A) 營業滿二年 (B) 最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C) 最近半年未曾受證券投資信託及顧問
（）公開發行公司下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業？(A) 董事、監察人及經理人 (B) 董事、監察人及經理人之配偶及未成年子女 (C) 持有股份超過股份總額 10%之股

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