問題詳情
30. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者,應於成交日後第二營業日何時完成交割?
(A)上午八時三十分前
(B)上午九時前
(C)上午十時前
(D)上午十一時前
(E)本題送分
(A)上午八時三十分前
(B)上午九時前
(C)上午十時前
(D)上午十一時前
(E)本題送分
參考答案
答案:E
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 「證券交易法」第一百五十七條之一「內線交易」構成要件,指實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,而消息未公開或公開後多少小時內,不得買入或賣出?(A)十二小時 (B)十八小時 (C)
- 買賣下列哪些商品前,不需要先簽署風險預告書?(A)興櫃股票(B)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金(C)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金(D)選項ABC皆需要
- 右圖是某年1月分的月曆,甲、乙、丙、丁為其中四天,對應的日期如圖所示。請問甲+乙+丙+丁的結果不可能是下列哪一個數?(A)60 (B)64 (C)70 (D)72
- 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在臺灣證券交易所上市證券者,臺灣證券交易所得為如何之處分?(A)暫停一年集中市場之買賣 (B)停止其二個月以上集中市場
- 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理?(A)於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之(C)於發生錯誤當日或次一
- 第二上櫃外國股票發行人所指定之專責機構及存託憑證之存託機構,應於櫃檯買賣市場開市多久前,將外國股票或存託憑證所表彰之有價證券於其原掛牌交易市場最近一營業日之收盤價格,送達證券櫃檯買賣中心?(A
- 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式?(A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制(C)屆滿七個營業日申報生效制 (D)屆滿十二個營業日申報生效
- 屬科技事業之發行公司,申請股票上櫃時,其持有已發行股份總數下列何項之比例者,應將其持股依法定比例委託指定機關集中保管,並自櫃檯買賣之日起二年內,不得轉讓?(A)百分之三以上之股東 (B)百分之
- 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
- 「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」對於電腦自動交易之買賣申報,有何限制規定?(A)電腦自動交易之買賣申報,限翌日有效 (B)電腦自動交易之買賣申報,限翌二日有效(C)電腦自動交易之買賣申報
內容推薦
- 一、一理想變壓器,其一次側與二次側的繞線圈數分別為 n1與 n2,圈數比 n1:n2 = 1:5,v1(t)表示一次側繞線兩端的電壓;v2(t)表示二次側繞線兩端的電壓;i1(t)、i2(t)分別表示
- 同業公會為自律組織,為提升投顧業者發揮自律功能,法律規定業者必須加入同業公會,並於事業設立之審核時為如何申請?(A)於申請核發營業執照時,應繳交同業公會同意入會之證明文件(B)於提出申請許可時一
- 有關集中交易市場之違約案件,下列處理方式正確者為:I.對於證券商客戶違約應先由受託經紀商依相關規定申報違約,並同時通知委託人;II.客戶違約即先行動用交割結算基金代償;III.證券商違約由證券
- 以下關於股東提案權之敘述,何者正確?(A)一議案之提案股東以一人為限 (B)一項提案不得超過三百字(C)提案應以書面或口頭為之 (D)提案人不得委託他人參與議案討論
- 證券投資顧問事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第八條之規定,至少應設立哪些部門?I.全權委託之專責部門;II.投資研究
- 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係:(A)由證券櫃檯買賣中心報請金融監督管理委員會核定之(B)由證券櫃檯買賣中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請金融監督管理委員會核定之(D)由證券
- 下列何者非基金業務執行之經理守則?(A)公司應每年檢討證券商遴選作業及委任證券商之適當性,並向董事會報告(B)公司於法令許可範圍內,有指示保管機構之權,並不定期盤點檢查委託保管之資產(C)公司應
- 受「證券投資信託及顧問法」第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分者,幾年內不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員?(A)二年 (B)三年(C)五年 (D)七
- 關於證券投資顧問事業之業務,下列說明何者錯誤?(A)證券投資顧問事業接受客戶委任,應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度(B)證券投資顧問事業接受客戶委任,對證券
- 關於公開發行公司發行公司債總額限制,下列說明何者正確?(A)有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公司債,其發行總額,不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之一百(B)有擔保公司債、轉換公司債或附認股
- 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,發行轉換公司債時,應於發行及轉換辦法中訂定有關事項,下列何者不正確?(A)公司債券種類、每張金額及發行總額 (B)股票種類、每張金額及發行總額(C)
- 下列何種上市有價證券之買賣,須在集中交易市場進行?(A)政府所發行債券之買賣(B)基於法律規定所生之效力,不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者(C)私人間之直接讓受,其數量
- 公開收購公開發行公司之有價證券者,下列何種情形,應提出具有履行支付收購對價能力之證明,向主管機關申報並公告特定事項後,始得為之?(A)公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超過百分之五十
- 下列何者非屬「證券投資信託事業管理規則」所稱之業務人員?(A)銷售受益憑證之人員 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)人事主管
- 請說明證券交易法對於公開發行公司買回自己股份之規範,包括可買回之原因、買回方式、買回之限制及買回後之處理。
- 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列哪一個系統?(A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B)發行人募集與發行有價證券資訊系統(C)內部稽核作業媒體申報系統 (D)公開資
- 基金執行業務時,應對客戶充分揭露,下列敘述何者錯誤?(A)公司管理基金資產時,應向客戶提供有關公司之充分資料,包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制,以及代表公司執行業務並可能與
- 下列關於上市公司財務資訊揭露之規定,何者錯誤?(A)每會計年度第一季、第二季及第三季終了後四十五日內,公告並申報經會計師核閱及提報董事會之財務報告(B)於每會計年度終了後三個月內,公告並申報經會
- 依「證券交易法」之規定,證券交易法所稱之私募及募集對象,下列何者為正確?(A)私募是對特定人招募,募集是對非特定人招募(B)私募是對非特定人招募,募集是對特定人招募(C)私募及募集都是對特定人招
- 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置?(A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務(C)暫停其執行業務二年至四年 (D)暫
- 關於公開發行公司之規範,下列說明何者錯誤?(A)申請停止公開發行者,應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之(B)得發行無表決權、複數表決權或對於特定
- 下列何種情形,信託業無須事先申請兼營證券投資信託業務?(A)信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券占共同信託基金募集發行額度百分之五十以上(B)信託業募集發行共同信託基金可投
- 公司負責人對於公司業務之執行,如有違反法令致他人受有損害時,下列關於民事賠償責任之規定,何者正確?(A)公司負責人於其所受利益範圍內,對他人負損害賠償責任(B)公司負責人應與公司負連帶賠償責任(
- 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,發行人申報發行員工認股權憑證,金融監督管理委員會得退回其案件之情形中,下列何者非正確?(A)對已發行員工認股權憑證而有未履行發行及認股辦法約定事項之
- 就產業生命週期而言,投資人投資下列何類型產業的股票比較容易獲得現金股利?(A)草創期產業 (B)成長期產業 (C)成熟期產業 (D)衰退期產業