問題詳情
10. 證券商須為依法設立之公司，則該所稱「公司」，係指下列那一種公司？
(A)無限公司
(B)有限公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司
(A)無限公司
(B)有限公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(0),D(5),E(0)
內容推薦
- 關於可疑交易，下列何者正確？(A)若漏未申報時，金融機構如能證明所屬人員無故意過失，則可不罰(B)原則上發現可疑交易應立即申報，不必再執行客戶盡職審查(C)漏未申報處罰金融機構新臺幣 50 萬
- 下列何種情形，金融機構對達一定金額以上之通貨交易，免向調查局申報？(A)存入股款代收專戶之交易(B)公益彩券經銷商申購彩券款項(C)代收信用卡消費帳款之交易(D)經調查局核備之非個人帳戶基於業
- 公開發行公司應於每月何時前，彙總向主管機關申報持股變動之情形？(A)二日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
- 若客戶自填之職業與金融機構知悉之實際情形不符時，應以何者為準？(A)書面所填資料 (B)所提供證件(C)收入較高之職業 (D)實際情形
- 1 依憲法及司法院大法官解釋意旨，關於行政院與立法院之關係，下列敘述何者正確？(A)行政院應對立法院負政治責任 (B)行政院對立法院決議並已公布之法律認為違憲者，得不予適用 (C)行政院所屬各機關之人
- 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形，不包括下列何者？(A)為他人背書之金額 (B)合併營業收入額(C)為他人保證之金額 (D)資產淨額
- 依「金融機構防制洗錢辦法」規定，下列敘述何者錯誤？(A)數人夥同至銀行辦理存款、提款或匯款等交易者，為疑似洗錢或資恐交易態樣(B)疑似洗錢或資恐交易申報標準應書面化(C)與客戶往來及交易之紀錄
- 依保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點第 3 條之規定，本要點所稱保險業，包括下列何者？(A)保險公司與專業再保險公司(B)保險代理人公司（含兼營保險代理人業務之銀行）(C)保險經紀人公司（含
- 依證券商公會注意事項範本，現金交易達多少金額新臺幣或等值外幣以上時，必須確認客戶身分？(A) 30 萬元 (B) 50 萬元 (C) 80 萬元 (D) 100 萬元
- 若客戶為「已卸任」之重要政治性職務之人，保險業防制洗錢人員判斷該人是否應適用「加強盡職調查」之程序時，下列何者非為其應考量的因素？(A)以風險為基礎評估其影響力(B)客戶擔任重要政治性職務時是
內容推薦
- 下列何者為洗錢防制法規範之金融機構？(A)融資性租賃業 (B)產險公司 (C)保險公會 (D)虛擬貨幣交易所
- 有關透過守門員(Gatekeeper)進行洗錢，下列哪些敘述正確？(A)洗錢者常透過高階政府官員擔任守門員(B)守門員不會提供投資或信託諮詢服務(C)買賣房地產時守門員可代替客戶收付款項(D)
- 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存幾年？(A)六個月 (B)一年 (C)三年 (D)五年
- 證券商之董事、監察人及經理人，有關兼任之規定下列敘述何者錯誤？(A)不得兼任其他證券投資信託公司之董事、監察人及經理人職務(B)不得兼任其他證券商之任何職務，但因投資關係，並經主管機關核准者，
- 客戶將有價證券以集保公司參加人名義送轉存保管事業集中保管，就該有價證券之帳簿劃撥及領回，應以何帳戶辦理？(A)同一帳戶 (B)參加人自有帳戶(C)依客戶與參加人之約定 (D)任意指定帳戶
- 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之？(A)四分之一 (B)三分之一 (C)二分之一 (D)三人
- 防制洗錢與打擊資恐計畫，應包括以下哪些政策、程序及控管機制？(A)確認客戶身分及客戶交易對象之姓名與名稱之檢驗(B)針對帳戶交易進行持續監控(C)針對一定金額以上之通貨與疑似洗錢或資恐交易進行
- 依「證券交易法」規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
- 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項？(A)特別股種類及其權利義務(B)解散之事由(C)股份總額及每股金額(D)董事長學經歷
- 下列哪些客戶，如非來自洗錢或資恐高風險地區或國家，且未發行無記名股票者，得豁免辨識實質受益人身分？(A)財團法人某某保險基金(B)公務人員退休撫卹基金(C)我國公開發行公司之子公司(D)某某保
- 在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：(A)準用證券集中交易市場之時間 (B)準用櫃檯買賣市場之時間(C)準用零股交易時間 (D)準用鉅額證券交易時間
- 參加人辦理有價證券設質支付時，可否以帳簿劃撥方式為之？(A)可 (B)不可 (C)應依證券類別區分 (D)應依參加人區分
- 關於股東提案權，下列何者正確？(A)提案股東不得委託他人出席股東常會(B)持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案(C)股東提案件數不受限制(D)議案於公告受理
- 在保險業常見洗錢與資恐風險指標中，「要保人的特徵與行為」類型內，下列何者為洗錢風險？(A)要保人與某已知經濟罪犯有親戚或同夥關係(B)保險期間內保單受益人反覆變更或不合理變更(C)躉繳型保費金
- 張小姐急需資金，以 1,500 萬元之公債，用面額與證券公司承做附賣回(RS)交易，雙方約定利率為 8%，並於 20 天後向證券公司買回，屆時張小姐應支付價款為何？(一年以 365 天計算)(A
- 證券經紀商受託買賣有價證券，於成交並辦理交割後，應即將受託買進之證券或賣出證券之價金，交付委託人，其未成交者，即將已收取之證券或價金返還委託人。但證券經紀商得經客戶同意將交割款項留存於證券商交
- 稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？(A)證券投資人 (B)證券商(C)證券交易所 (D)金融監督管理委員會證券期貨局
- 下列哪幾項為疑似洗錢態樣？(A)公司戶突然由職員前來結購大筆外幣現鈔與旅行支票(B)公司負責人與公司本身帳戶間有異常之交易(C)存戶之薪資轉帳帳戶除定期由雇主轉入薪資外，有時會以現金零星存入小
- 轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)次一營業日 (D)次二營業日
- 乙公司在今年會計年度結束時，股東權益總額為 1,000 萬元，流通在外股數為 50 萬股。若目前該公司股價為 60 元，請問該公司之市價淨值比為何？(A)20 (B)10 (C)5 (D)3
- 初次申請股票上市之發行公司，所應提交集中保管股票之總計比率，在已發行股份總額三千萬股以下者，應提交股份總額百分之多少？(A)百分之五 (B)百分之十五 (C)百分之二十五 (D)百分之五十
- 證券商辦理有價證券買賣融資融券，其融資利率及融券手續費之標準，由下列何者訂定？(A)證券商自行訂定，並報請金融監督管理委員會備查(B)須由金融監督管理委員會核准(C)由證券交易所及證券櫃檯買賣
- 有關利用資訊判定重要政治性職務人士的指引，下列敘述何者正確？(A)利用商業資料庫比對結果取代傳統的客戶審查流程(B)確保客戶審查資料隨時更新(C)運用身分證明文件至地政機關查詢(D)內部政策應
- 下列何者是保險業針對較低風險客戶得採取之簡化措施？(A)降低客戶之保險費(B)降低客戶身份資訊更新之頻率(C)減少客戶身份審查時須提供的文件(D)降低持續監控之等級，並以合理的保單價值準備金或
- 哪一個機構是證券市場中發行市場之主要成員？(A)票券商 (B)證券經紀商(C)證券自營商 (D)證券承銷商