問題詳情
71. 有關透過守門員(Gatekeeper)進行洗錢，下列哪些敘述正確？
(A)洗錢者常透過高階政府官員擔任守門員
(B)守門員不會提供投資或信託諮詢服務
(C)買賣房地產時守門員可代替客戶收付款項
(D)各國收到守門員之可疑交易報告數量極少
(A)洗錢者常透過高階政府官員擔任守門員
(B)守門員不會提供投資或信託諮詢服務
(C)買賣房地產時守門員可代替客戶收付款項
(D)各國收到守門員之可疑交易報告數量極少
參考答案
答案：C,D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 在保險業常見洗錢與資恐風險指標中，「要保人的特徵與行為」類型內，下列何者為洗錢風險？(A)要保人與某已知經濟罪犯有親戚或同夥關係(B)保險期間內保單受益人反覆變更或不合理變更(C)躉繳型保費金
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- 乙公司在今年會計年度結束時，股東權益總額為 1,000 萬元，流通在外股數為 50 萬股。若目前該公司股價為 60 元，請問該公司之市價淨值比為何？(A)20 (B)10 (C)5 (D)3
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- 證券交易所與證券商之間，因有價證券交易所生之爭議，應採取何種方式解決？(A)請投資人保護中心調處 (B)強制和解(C)強制仲裁 (D)請求主管機關評議
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