問題詳情
14. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項？
(A)特別股種類及其權利義務
(B)解散之事由
(C)股份總額及每股金額
(D)董事長學經歷
(A)特別股種類及其權利義務
(B)解散之事由
(C)股份總額及每股金額
(D)董事長學經歷
參考答案
答案：C
難度：困難0.333333
統計：A(2),B(0),C(1),D(0),E(0)
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- 防制洗錢與打擊資恐計畫，應包括以下哪些政策、程序及控管機制？(A)確認客戶身分及客戶交易對象之姓名與名稱之檢驗(B)針對帳戶交易進行持續監控(C)針對一定金額以上之通貨與疑似洗錢或資恐交易進行
- 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之？(A)四分之一 (B)三分之一 (C)二分之一 (D)三人
- 客戶將有價證券以集保公司參加人名義送轉存保管事業集中保管，就該有價證券之帳簿劃撥及領回，應以何帳戶辦理？(A)同一帳戶 (B)參加人自有帳戶(C)依客戶與參加人之約定 (D)任意指定帳戶
- 證券商之董事、監察人及經理人，有關兼任之規定下列敘述何者錯誤？(A)不得兼任其他證券投資信託公司之董事、監察人及經理人職務(B)不得兼任其他證券商之任何職務，但因投資關係，並經主管機關核准者，
- 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存幾年？(A)六個月 (B)一年 (C)三年 (D)五年
- 有關透過守門員(Gatekeeper)進行洗錢，下列哪些敘述正確？(A)洗錢者常透過高階政府官員擔任守門員(B)守門員不會提供投資或信託諮詢服務(C)買賣房地產時守門員可代替客戶收付款項(D)
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- 存款帳戶如經認定為疑似不法或顯屬異常交易者，銀行應採取之處理措施，下列敘述何者正確？(A)應於銀行內部資訊系統中加以註記，提醒各分支機構加強防範(B)存款帳戶經通報為警示帳戶者，應即暫停該帳戶
- 證券商須為依法設立之公司，則該所稱「公司」，係指下列那一種公司？(A)無限公司 (B)有限公司 (C)兩合公司 (D)股份有限公司
- 保險業識別客戶洗錢風險並決定客戶風險等級時，無須評估下列哪一個風險因素？(A)地域風險 (B)職業及行業之洗錢風險(C)性別、年齡及家族病史 (D)客戶建立業務關係之管道
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- 在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：(A)準用證券集中交易市場之時間 (B)準用櫃檯買賣市場之時間(C)準用零股交易時間 (D)準用鉅額證券交易時間
- 參加人辦理有價證券設質支付時，可否以帳簿劃撥方式為之？(A)可 (B)不可 (C)應依證券類別區分 (D)應依參加人區分
- 關於股東提案權，下列何者正確？(A)提案股東不得委託他人出席股東常會(B)持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案(C)股東提案件數不受限制(D)議案於公告受理
- 在保險業常見洗錢與資恐風險指標中，「要保人的特徵與行為」類型內，下列何者為洗錢風險？(A)要保人與某已知經濟罪犯有親戚或同夥關係(B)保險期間內保單受益人反覆變更或不合理變更(C)躉繳型保費金
- 張小姐急需資金，以 1,500 萬元之公債，用面額與證券公司承做附賣回(RS)交易，雙方約定利率為 8%，並於 20 天後向證券公司買回，屆時張小姐應支付價款為何？(一年以 365 天計算)(A
- 證券經紀商受託買賣有價證券，於成交並辦理交割後，應即將受託買進之證券或賣出證券之價金，交付委託人，其未成交者，即將已收取之證券或價金返還委託人。但證券經紀商得經客戶同意將交割款項留存於證券商交
- 稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？(A)證券投資人 (B)證券商(C)證券交易所 (D)金融監督管理委員會證券期貨局
- 下列哪幾項為疑似洗錢態樣？(A)公司戶突然由職員前來結購大筆外幣現鈔與旅行支票(B)公司負責人與公司本身帳戶間有異常之交易(C)存戶之薪資轉帳帳戶除定期由雇主轉入薪資外，有時會以現金零星存入小
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- 乙公司在今年會計年度結束時，股東權益總額為 1,000 萬元，流通在外股數為 50 萬股。若目前該公司股價為 60 元，請問該公司之市價淨值比為何？(A)20 (B)10 (C)5 (D)3
- 初次申請股票上市之發行公司，所應提交集中保管股票之總計比率，在已發行股份總額三千萬股以下者，應提交股份總額百分之多少？(A)百分之五 (B)百分之十五 (C)百分之二十五 (D)百分之五十
- 證券商辦理有價證券買賣融資融券，其融資利率及融券手續費之標準，由下列何者訂定？(A)證券商自行訂定，並報請金融監督管理委員會備查(B)須由金融監督管理委員會核准(C)由證券交易所及證券櫃檯買賣
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- 證券交易所與證券商之間，因有價證券交易所生之爭議，應採取何種方式解決？(A)請投資人保護中心調處 (B)強制和解(C)強制仲裁 (D)請求主管機關評議
- 依「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」規定，銀行建立定期且全面性之洗錢及資恐風險評估作業，應依據下列哪些指標？(A)個別客戶背景、職業(B)目標市場(C)銀行交易數量與規模(D)個
- 芯慈摘一片變葉木葉片，把葉片上中綠色部分與非綠色部分分別作記號。再做了一次光合作用的實驗，結果發現只有綠色部分有澱粉的存在。這是證明了光合作用與何種因素有關？(A)葉綠素 (B)光 (C)二氧化
- 外國企業來臺以存託憑證方式籌措資金謂之發行：(A)臺灣存託憑證（TDR） (B)全球存託憑證（GDR）(C)美國存託憑證（ADR） (D)歐洲存託憑證（EDR）
- 於店頭市場，證券經紀商受投資人委託買賣有價證券，應依下列何者方式為限？(A)市價委託 (B)議價委託(C)限價委託 (D)選項ABC三種方式皆可
- 未上市或未上櫃公司發行公開之股票，其持有人申報對非特定人公開招募，應委託證券承銷商包銷，並保留多少比率之承銷股數由證券承銷商自行認購？(A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D
- 銀行對於現有客戶在適當時機應對已存在往來關係進行審查及適時調整風險等級，請問下列哪些情形符合前述「適當時機」？(A)客戶加開存款帳戶時(B)得知客戶姓名變更時(C)客戶提領存款時(D)高風險客
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- 波浪理論在修正波中為擴張或反對稱三角型態（3-3-3-3-3 波的型態），指下列何者？(A)頂部下降，底部上升 (B)頂部平坦，底部上升(C)頂部上升，底部下降 (D)頂部下降，底部平坦