問題詳情
19. 有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非?
(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家
(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人
(C)新受任全權委託保管機構另應通知受任人，共同與客戶簽訂三方權義協定書
(D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約，應與新任全權委託保管機構個別簽訂
(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家
(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人
(C)新受任全權委託保管機構另應通知受任人，共同與客戶簽訂三方權義協定書
(D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約，應與新任全權委託保管機構個別簽訂
參考答案
答案：A
難度：非常簡單1
統計：A(4),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 四個好朋友各出二百五十萬元湊成一千萬元，打算委任某投信公司全權委託投資，該投信公司應如何處理?(A)請四人簽訂共同委任契約(B)與四人個別簽訂委任契約(C)無法接受(D)再找其他小額客戶與四人
- 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報?(A)五日
- 企業之內部控制制度，採購部門完成採購程序，於確定採購內容及交期後，應通知下列哪一個部門準備驗收作業？(A)生產部門 (B)倉儲部門 (C)運輸部門 (D)財務部門
- 投信事業運用「組合型基金」從事證券相關商品交易之敘述，何者有誤？(A)為增加投資效率可交易衍生自單一標的之證券相關商品(B)依組合型基金之投資策略、資產配置狀況，交易與其基金資產類別相關之指數類
- 企業材料存量之控制政策及作業程序，將材料按價值作 A、B、C 分類分級保管，是屬於何種控制活動？(A)紀錄核對 (B)保障資產實體安全(C)職能分工 (D)與計畫、預算或前期績效之比較
- 下列有關投信事業首支基金募集之規定，何者正確?(A)應於核發營業執照後六個月申請募集(B)應於核准申請募集後三個月內開始募集基金(C)應於核准後開始募集之三十天內募集成立(D)選項ABC皆是
- 企業之風險管理中，對企業的影響不重大以及發生的可能性偏低（低強度、低頻率）的風險：(A)仍須設法考量風險管理 (B)即應考量風險應如何管理(C)通常不須認真考量風險應如何管理 (D)須加以衡量和
- 股東將留存印鑑更換新印鑑或更換為簽名式者，辦妥登記後於＿＿＿生效。(A)當日 (B)次日 (C)二日後 (D)三日後
- 企業內部控制在電腦資訊系統普及化之後，對組織結構的影響，係降低正式化及集權化，管理者之控制實質上：(A)放鬆了部分控制 (B)並未放鬆控制 (C)促使組織更資訊化 (D)強化了交叉控制
- 符合以下何種情形者，不得擔任投信基金保管機構?(A)投資於投信事業已發行股份總數百分之十以上股份之銀行(B)擔任投信基金簽證之銀行(C)投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行(D)選
內容推薦
- 公開收購人應以同一收購條件為公開收購，不得為下列公開收購條件之變更，下列敘述何者有誤?(A)不得降低預定公開收購有價證券數量(B)不得調高公開收購價格(C)不得縮短公開收購期間(D)不得變更公
- 企業為控制風險及提高競爭力，決策者應努力取得：(A)高報酬的資訊 (B)與營運有關之充分及質佳的資訊(C)高風險的資訊 (D)確保投資獲利的資訊
- 哪一種交易對象最不需要使用函證的審計程序進行查核？(A)應付公司債的受託人 (B)普通股持有人(C)應收票據持有人 (D)應付票據持有人
- 存貨管理採經濟訂購量（Economic Order Quantity）模式與及時存貨（Just-in-time Inventory）模式之差異？(A)前者追求零庫存，後者則追求存貨管理成本為最
- 從我國國產汽車等多家上市公司財務危機事件及美國安隆事件所引起的多家上市公司假帳醜聞事件，可知一個管理者不能有下列何種態度？(A)盡注意義務的態度 (B)不顧股東與關係人權益的態度(C)善用裁量
- 企業內部控制，負責營運的管理者在執行其日常的業務活動時，持續見證內部控制是否發揮功能，稱為：(A)標準監督 (B)持續性監督 (C)特殊監督 (D)持續性溝通
- 公司內部控制在決定「賒銷條件」時，下列因素何者應該優先考量（請選擇最重要的一項）？(A)客戶之信用標準 (B)允許信用期間(C)帳款催收政策 (D)提前付款之現金折扣
- 投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報告，置於何處以供查閱?(A)金管會(B)證券交易所(C)證券暨期貨市場發展基金會(D)營業處所及其基金銷
- 已依證交法發行有價證券之公司，發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應於事實發生之日起_______日內公告並向主管機關申報?(A)一 (B)二 (C)三 (D)五
- 有關投信投顧事業經營全權委託投資業務，全權委託投資契約之規定，何者為非?(A)應與客戶個別簽訂(B)共同委任時須簽訂共同委任契約(C)契約副本送交全權委託保管機構(D)應載明委託投資資產
- 下列何者屬於預防性控制(Preventive Control)？(A)編製銀行調節表書 (B)取得客戶聲明(C)出納人員定期進行輪調 (D)內部稽核人員重新計算薪資總額
- 股東通訊地址，以股東印鑑卡之記載為準。但由證券集中保管事業集中辦理過戶之股東，如股東印鑑卡填留資料，其留存地址與證券集中保管事業通知地址不符時，＿＿＿ 。(A)以股東印鑑卡為準 (B)以證券集
- 下列何項為測試帳列賒銷金額是否有低估情況最有效的查核程序？(A)通函詢證所有的應收帳款(B)應收帳款帳齡分析(C)追查已入帳之銷貨紀錄，由分類帳至最初之銷貨憑證(D)追查最初銷貨憑證，經由彙總
- 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務，有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非?(A)全權委託投資買賣帳戶投資範圍包含外國有價證券者，得依資產所在地法令或全權委託保管機構與國外受託保管機構
- 投信事業或投顧事業發生下列哪一事由，金管會得經客戶同意將全權委託契約移轉於其他投信投顧事業? 甲.投信或投顧事業經解散；乙.經主管機關撤銷事業經營之許可；丙.事業顯然經營不善；丁.停業(A)僅
- 每屆第一次董事會，由所得選票代表選舉權最多之董事於改選後_____內召開之。(A)三十日 (B)二十日 (C)十五日 (D)十日
- 下列何者為公司股東會製作書面及電子方式行使表決權內容之應記載事項?(A)公司名稱 (B)股東戶號 (C)股東持股數 (D)選項ABC皆是
- 下列有關公開發行公司內部人持股轉讓及申報之敘述，何者有誤?(A)內部人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，均應辦理持股申報(B)內部人自取得其身分之日起六個月內，不得在集中
- 公開發行股票之公司因財務困難，暫停營業或有停業之虞，而有重建更生之可能者，得由公司或下列何者向法院聲請重整?(A)工會(B)公司三分之二以上之受僱員工(C)相當於公司已發行股份總數金額百分之十
- 未印製實體之無實體發行，客戶領回應依保管事業之規定辦理，係指_______。(A)客戶只得領回保管憑證 (B)保管事業得不受理參加人申請領回(C)申請領回時限較長 (D)申請領回必須付費
- 信託業兼營全權委託投資業務，其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第六條之有價證券之金額未達多少時，得不受全權委託投資業務管理辦法第四章之規範?(A)新臺幣五千萬元 (B)
- 投信事業申請合併之規定，何者錯誤?(A)最近期財務報告每股淨值不低於面額(B)所經理之投信基金，每單位淨資產價值低於單位面額之基金數目不得超過其所經理基金總數之三分之一(C)最近半年未曾受主管
- 下列有關股務代理機構受公司委任擔任該公司股東之委託書受託代理人之敘述，何者有誤?(A)其所代理之股數不受限制 (B)受委託之人數不得超過 30 人(C)不得接受股東全權委託 (D)以該次股東會
- 公司召開股東會選任董事，惟原當選董事中因超過半數之董事間具有配偶或二親等以內親屬之關係，則產生何種效果?(A)不符規定之董事中所得選票代表選舉權較低者，其當選失其效力(B)不符規定之所有董事，
- 下列有關辦理股票繼承過戶文件之敘述，何者有誤?(A)應檢附股票繼承人現在部分戶籍謄本或詳細記事之戶口名簿影本(B)繼承系統表由申請繼承人自行擬定，如有遺漏或錯誤，由申請人自行負責(C)繼承人有