問題詳情
18. 股東將留存印鑑更換新印鑑或更換為簽名式者,辦妥登記後於___生效。
(A)當日
(B)次日
(C)二日後
(D)三日後
(A)當日
(B)次日
(C)二日後
(D)三日後
參考答案
答案:B
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 符合以下何種情形者,不得擔任投信基金保管機構?(A)投資於投信事業已發行股份總數百分之十以上股份之銀行(B)擔任投信基金簽證之銀行(C)投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行(D)選
- 甲為 Z 上市公司之監察人,其持有之 Z 公司股票不包括下列何人名義下持有者?(A)甲之配偶乙 (B)甲之父丙(C)甲之未成年子女丁 (D)同意出借名義供甲使用於買賣Z公司股票之戊
- 證券投資顧問公司申請以信託方式經營全權委託投資業務,其實收資本額應比委任方式經營全權委託投資業務加計多少金額才符合經營條件?(A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一億五千萬元(C)新臺幣一億元 (
- 題組三:附圖為中國河川流向分布圖,請回答以下問題:【題組】鳴人為了準備考試,整理以下表格,但佐助說有個地方寫錯了,請幫忙指出哪一欄寫錯了?
- 研讀企業內部控制組成要素中的控制環境,主要在探討:(A)企業的核心-「人」及這些人的個別屬性在企業內部的生態作用及其對內部控制的影響(B)企業高階管理者假公濟私、收受回扣的生態作用(C)管理者是
- 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於____者,不在此限。(A)二個月 (B)三
- 下列何者不屬於股東會之權限?(A)查核董事會造具之表冊 (B)決議盈餘分派或虧損撥補(C)選任檢查人 (D)決定經理人之報酬
- 有關投信事業募集基金、運用基金資產應遵守之規定,何者有誤?(A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募有價證券(B)不得從事證券信用交易(C)不得轉讓基金所購入股票發行公司股東會之委託書(D)不得
- 【二】圖(三)是美國農牧區分布圖:【題組】好事多所賣美國牛肉大受台灣人喜愛,該國放牧區中最可能位於圖中的哪個地區? (A)A (B)B (C)C (D)D 。
- 對於風險胃納(Risk Appetite)的敘述,下列何者並不恰當?(A)風險胃納本身即為企業建立策略的一環 (B)風險胃納引導企業資源的分配(C)風險胃納影響企業面對風險的態度 (D)風險胃納
內容推薦
- 下列有關投信事業首支基金募集之規定,何者正確?(A)應於核發營業執照後六個月申請募集(B)應於核准申請募集後三個月內開始募集基金(C)應於核准後開始募集之三十天內募集成立(D)選項ABC皆是
- 企業材料存量之控制政策及作業程序,將材料按價值作 A、B、C 分類分級保管,是屬於何種控制活動?(A)紀錄核對 (B)保障資產實體安全(C)職能分工 (D)與計畫、預算或前期績效之比較
- 投信事業運用「組合型基金」從事證券相關商品交易之敘述,何者有誤?(A)為增加投資效率可交易衍生自單一標的之證券相關商品(B)依組合型基金之投資策略、資產配置狀況,交易與其基金資產類別相關之指數類
- 企業之內部控制制度,採購部門完成採購程序,於確定採購內容及交期後,應通知下列哪一個部門準備驗收作業?(A)生產部門 (B)倉儲部門 (C)運輸部門 (D)財務部門
- 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適當審核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報?(A)五日
- 四個好朋友各出二百五十萬元湊成一千萬元,打算委任某投信公司全權委託投資,該投信公司應如何處理?(A)請四人簽訂共同委任契約(B)與四人個別簽訂委任契約(C)無法接受(D)再找其他小額客戶與四人
- 以帳簿劃撥辦理質權設定之集中保管有價證券,於質權消滅時,應由下列何者通知保管事業處理?(A)質權人 (B)出質人 (C)質權人之參加人 (D)出質人之參加人
- 有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非?(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人(C)
- 經營全權委託投資業務,應按客戶別分別設帳,並按何期間登載客戶資產交易情形?(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每五日
- 公開收購人應以同一收購條件為公開收購,不得為下列公開收購條件之變更,下列敘述何者有誤?(A)不得降低預定公開收購有價證券數量(B)不得調高公開收購價格(C)不得縮短公開收購期間(D)不得變更公
- 企業為控制風險及提高競爭力,決策者應努力取得:(A)高報酬的資訊 (B)與營運有關之充分及質佳的資訊(C)高風險的資訊 (D)確保投資獲利的資訊
- 哪一種交易對象最不需要使用函證的審計程序進行查核?(A)應付公司債的受託人 (B)普通股持有人(C)應收票據持有人 (D)應付票據持有人
- 存貨管理採經濟訂購量(Economic Order Quantity)模式與及時存貨(Just-in-time Inventory)模式之差異?(A)前者追求零庫存,後者則追求存貨管理成本為最
- 從我國國產汽車等多家上市公司財務危機事件及美國安隆事件所引起的多家上市公司假帳醜聞事件,可知一個管理者不能有下列何種態度?(A)盡注意義務的態度 (B)不顧股東與關係人權益的態度(C)善用裁量
- 企業內部控制,負責營運的管理者在執行其日常的業務活動時,持續見證內部控制是否發揮功能,稱為:(A)標準監督 (B)持續性監督 (C)特殊監督 (D)持續性溝通
- 公司內部控制在決定「賒銷條件」時,下列因素何者應該優先考量(請選擇最重要的一項)?(A)客戶之信用標準 (B)允許信用期間(C)帳款催收政策 (D)提前付款之現金折扣
- 投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報告,置於何處以供查閱?(A)金管會(B)證券交易所(C)證券暨期貨市場發展基金會(D)營業處所及其基金銷
- 已依證交法發行有價證券之公司,發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項,應於事實發生之日起_______日內公告並向主管機關申報?(A)一 (B)二 (C)三 (D)五
- 有關投信投顧事業經營全權委託投資業務,全權委託投資契約之規定,何者為非?(A)應與客戶個別簽訂(B)共同委任時須簽訂共同委任契約(C)契約副本送交全權委託保管機構(D)應載明委託投資資產
- 下列何者屬於預防性控制(Preventive Control)?(A)編製銀行調節表書 (B)取得客戶聲明(C)出納人員定期進行輪調 (D)內部稽核人員重新計算薪資總額
- 股東通訊地址,以股東印鑑卡之記載為準。但由證券集中保管事業集中辦理過戶之股東,如股東印鑑卡填留資料,其留存地址與證券集中保管事業通知地址不符時,___ 。(A)以股東印鑑卡為準 (B)以證券集
- 下列何項為測試帳列賒銷金額是否有低估情況最有效的查核程序?(A)通函詢證所有的應收帳款(B)應收帳款帳齡分析(C)追查已入帳之銷貨紀錄,由分類帳至最初之銷貨憑證(D)追查最初銷貨憑證,經由彙總
- 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務,有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非?(A)全權委託投資買賣帳戶投資範圍包含外國有價證券者,得依資產所在地法令或全權委託保管機構與國外受託保管機構
- 投信事業或投顧事業發生下列哪一事由,金管會得經客戶同意將全權委託契約移轉於其他投信投顧事業? 甲.投信或投顧事業經解散;乙.經主管機關撤銷事業經營之許可;丙.事業顯然經營不善;丁.停業(A)僅
- 每屆第一次董事會,由所得選票代表選舉權最多之董事於改選後_____內召開之。(A)三十日 (B)二十日 (C)十五日 (D)十日