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• （ ） 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
• （ ） 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄即被證券公司取消帳戶？(A) 一年 (B) 一年半 (C) 二年 (D) 三年
• （ ） 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者，應向主管機關申報取得目的、資金來源等？(A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十
• ※地圖是地理研究的基本工具之一，若內容是地圖的血肉，則地圖投影則是地圖的骨幹，一張好的地圖，需要適當的地圖投影方法，更需要正確的地圖內容。圖(一)為一張世界地圖的底圖，請問：圖(二)為常
• 0 （ ） 下列敘述何者正確(A) 有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (B) 發行人依規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其內容不得有虛偽或隱匿之情事
• （ ） 依證券交易法之規定，原則上有價證券之私募或再行賣出倘有虛偽、詐欺、隱匿等不實行為，證券交易法有何刑事處罰？(A) 處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣二百四十萬元以下罰金 (B)
• （ ） 證券商受託買進外國有價證券，除專業投資機構外，應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管？(A) 委託人 (B) 證券商 (C) 國外信託機構 (D) 往來銀行
• （ ） 臺灣證券交易所中央公債鉅額買賣之一交易單位為新台幣：(A) 面額十萬元 (B) 面額一百萬元 (C) 面額五百萬元 (D) 面額一千萬元
• （ ） 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？(A) 一千股 (B) 九百股 (C) 一萬股 (D) 九百九十九股
• （ ） 下列關於債券附條件交易，何者為非？(A) 任何專業證券商皆可承做附條件交易 (B) 證券自營商為債券附條件買賣時，其附買回及附賣回交易餘額各不得超過該證券商淨值之六倍 (C) 附條件約

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• 21 一位 69 歲男性常感覺口中有酸物質且會有心灼熱感（heartburn），最近體重增加 10 公斤後感覺更嚴重。平時有抽菸，內視鏡檢查初步診斷為逆流性食道炎。給予 omeprazole 外，以下
• （ ） 發行人募集與發行海外有價證券，依規定檢齊相關書件提出申報，於行政院金融監督管理委員會及其指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效？(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C
• （ ） 證券金融公司發生券源不足時所採行辦法之順序，是先公開標借，若不足時再洽特定人議價，仍不足時，最後才採行：(A) 標借 (B) 標購 (C) 拍賣 (D) 標售
• （ ） 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下，何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低？(A) 不一定 (B) 上市有價證券 (C) 上櫃有價證券 (D) 兩者抵繳價值相同
• （ ） 櫃檯買賣等殖成交系統，電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為：(A) 星期一至星期五上午九時至下午三時 (B) 星期一至星期五上午九時至中午十二時 (C) 星期一至星期五上午九時至下午四時
• 0 （ ） 公開發行公司向關係人取得不動產時，應檢附有關資料，原則上並經下列何種程序後，始得為之？(A) 董事長同意 (B) 董事會通過，免經監察人承認 (C) 董事會通過及監察人承認 (D) 股
• （ ） 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？(A) 六個月 (B) 三個月 (C) 二個月 (D) 一個月
• （ ） 依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？(A) 每一季 (B) 每一月 (C) 每半年 (D) 每一星期
• （ ） 試問以下對於「私募」與「公募」之敘述，何者為是？(A) 私募係對非特定人招募有價證券之行為 (B) 公募係對特定人招募有價證券之行為 (C) 公開招募有價證券之審核僅採申請核准制 (D
• （ ） 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公司，其訂定或修正內部控制制度事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，應如何處理？(A) 應於董事會議事錄載明 (B) 董事會議不得為
• （ ） 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行補訓下列何項之次數，而成績仍不及格者得撤銷業務員資格？(A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D)
• （ ） 以下有關零股交易說明，何者有誤？(A) 指委託人買賣同一種類上市之本國股票或外國股票，其股數不足該股票原流通交易市場規定之交易單位者 (B) 零股交易買賣申報時間為下午一時四十分起至二
• （ ） 上市不動產投資信託受益證券於下列何種情況時，臺灣證券交易所得逕行公告該受益證券終止上市？(A) 受託機構未依法令規定辦理相關書表申報公告 (B) 變更不動產投資信託計畫，嚴重影響受益人
• （ ） 申請股票上市之發行公司在下列那一種情況，證交所得同意其上市？(A) 所經營事業嚴重衰退者 (B) 前任董事長於五年前有違反誠信原則之行為 (C) 財務或業務未能與他人獨立劃分者 (D)
• （ ） 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況並不適用？(A) 個股收盤前10分鐘 (B) 個股開盤參考價低於1元者 (C) 處置證券 (D) 以上皆不適用
• （ ） 證券投資顧問事業最遲應自行政院金管會核准之日起多久時間內，依法辦妥公司登記，並檢具文件向行政院金管會申請核發營業執照，若有延誤，行政院金管會即可廢止其核准？(A) 三個月 (B) 四個
• 0 （ ） 「公開說明書」係由何人編製？(A) 發行人 (B) 協辦承銷商 (C) 主辦承銷商 (D) 證券交易所
• 0 （ ） 下列敘述何者正確？(A) 公司股份之轉讓，得以章程禁止或限制之 (B) 發起人之股份非於公司設立登記一年後，不得轉讓 (C) 公司辦理設立登記前股票得自由轉讓 (D) 無記名股票應以背
• （ ） 證券經紀商接受普通交割之買賣委託，應於委辦時，或成交日後第二營業日何時前，向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券？(A) 下午三時 (B) 上午九時 (C) 下午一時三十分 (D) 上
• 0 （ ） 為使股份有限公司之股東有參與公司經營之機會，我國公司法訂定股東提案權規定為何？(A) 須持有已發行股份總數百分之一股份之股東得行使之 (B) 提案僅限二項 (C) 公司受理提案期間不得
• （ ） 證券商應逐日計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率，若整戶擔保維持率低於法定比率，應於證券商通知送達之日起幾日內補繳融資自備款或融券保證金差額？(A) 次一營業日 (B) 七日
• （ ） 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？(A) 證券商同業公會 (B) 證券交易所 (C) 財政部 (D) 經濟部
• （ ） 依商業團體法規定中華民國證券商業同業公會組織體上之主管機關為：(A) 經濟部 (B) 內政部 (C) 財政部 (D) 行政院金管會
• 0 （ ） 公司為他公司有限責任股東時，應得下列何種股東同意或股東會決議，其投資總額始得超過公司實收股本百分之四十？(A) 無限公司股東過半數同意 (B) 有限公司股東過半數同意 (C) 股份有限
• （ ） 轉換公司債持有人請求轉換者，公司或其代理機構於受理轉換之請求後，其以發行新股轉讓者，應登載於股東名簿，最遲應於幾個營業日內發給新股或債券換股權利證書？(A) 三 (B) 五 (C) 七