（）證券投資顧問事業最遲應自行政院金管會核准之日起多久時間內，依法辦妥公司登記，並檢具文件向行政院金管會申請核發營業執照，若有延誤，行政院金管會即可廢止其核准？(A) 三個月 (B) 四個

問題詳情

（）證券投資顧問事業最遲應自行政院金管會核准之日起多久時間內，依法辦妥公司登記，並檢具文件向行政院金管會申請核發營業執照，若有延誤，行政院金管會即可廢止其核准？
(A) 三個月
(B) 四個月
(C) 六個月
(D) 十二個月

參考答案

答案：C
難度：適中0.5
統計：A(5),B(0),C(6),D(0),E(0)

內容推薦

（）申請股票上市之發行公司在下列那一種情況，證交所得同意其上市？(A) 所經營事業嚴重衰退者 (B) 前任董事長於五年前有違反誠信原則之行為 (C) 財務或業務未能與他人獨立劃分者 (D)
（）上市不動產投資信託受益證券於下列何種情況時，臺灣證券交易所得逕行公告該受益證券終止上市？(A) 受託機構未依法令規定辦理相關書表申報公告 (B) 變更不動產投資信託計畫，嚴重影響受益人
（）以下有關零股交易說明，何者有誤？(A) 指委託人買賣同一種類上市之本國股票或外國股票，其股數不足該股票原流通交易市場規定之交易單位者 (B) 零股交易買賣申報時間為下午一時四十分起至二
（）證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行補訓下列何項之次數，而成績仍不及格者得撤銷業務員資格？(A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D)
（）已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公司，其訂定或修正內部控制制度事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，應如何處理？(A) 應於董事會議事錄載明 (B) 董事會議不得為
（）試問以下對於「私募」與「公募」之敘述，何者為是？(A) 私募係對非特定人招募有價證券之行為 (B) 公募係對特定人招募有價證券之行為 (C) 公開招募有價證券之審核僅採申請核准制 (D
（）依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？(A) 每一季 (B) 每一月 (C) 每半年 (D) 每一星期
（）開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？(A) 六個月 (B) 三個月 (C) 二個月 (D) 一個月
0 （）公開發行公司向關係人取得不動產時，應檢附有關資料，原則上並經下列何種程序後，始得為之？(A) 董事長同意 (B) 董事會通過，免經監察人承認 (C) 董事會通過及監察人承認 (D) 股
（）櫃檯買賣等殖成交系統，電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為：(A) 星期一至星期五上午九時至下午三時 (B) 星期一至星期五上午九時至中午十二時 (C) 星期一至星期五上午九時至下午四時