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• （ ） 依證券交易法之規定，原則上有價證券之私募或再行賣出倘有虛偽、詐欺、隱匿等不實行為，證券交易法有何刑事處罰？(A) 處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣二百四十萬元以下罰金 (B)
• （ ） 證券商受託買進外國有價證券，除專業投資機構外，應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管？(A) 委託人 (B) 證券商 (C) 國外信託機構 (D) 往來銀行
• （ ） 臺灣證券交易所中央公債鉅額買賣之一交易單位為新台幣：(A) 面額十萬元 (B) 面額一百萬元 (C) 面額五百萬元 (D) 面額一千萬元
• （ ） 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？(A) 一千股 (B) 九百股 (C) 一萬股 (D) 九百九十九股
• （ ） 下列關於債券附條件交易，何者為非？(A) 任何專業證券商皆可承做附條件交易 (B) 證券自營商為債券附條件買賣時，其附買回及附賣回交易餘額各不得超過該證券商淨值之六倍 (C) 附條件約
• （ ） 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見？(A) 實收資本額百分之十 (B) 新臺幣二億元以上 (C) 實收資本額百分之
• 0 （ ） 轉換公司債面額限採多少元或為其之倍數？(A) 百元 (B) 千元 (C) 萬元 (D) 十萬元
• 0 （ ） 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院得依下列何機關之聲請，裁定准予重整？(A) 相當於公司已發行股份總數百分之五以上之公司債權人 (B) 監察人 (C)
• （ ） 證券交易法所規定的損害賠償請求權，時效為幾年？(A) 自有請求權人知有得受賠償之原因時起二年 (B) 自募集、發行之日起五年 (C) 自買賣之日起五年 (D) 以上皆是
• 0 （ ） 公司應該在股東常會開會前多少日或股東臨時會開會前多少日，將董事候選人名單及其學經歷等資料公告，並將審查結果通知提名股東？(A) 30日、20日 (B) 40日、25日 (C) 40日、

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• （ ） 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄即被證券公司取消帳戶？(A) 一年 (B) 一年半 (C) 二年 (D) 三年
• （ ） 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
• （ ） 下列何種有價證券，不適用證券交易法上市之規定？(A) 政府債券 (B) 公司債券 (C) 公司股票 (D) 以上均不適用
• 23 慢性病毒性肝炎病人若長期酗酒，以下列何者最易造成肝硬化？(A) B型 (B) C型 (C) D型 (D) E型
• 22 一位 50 歲男性，肝功能異常有 15 年，GOT 值及 GPT 值都維持 150 U/L 左右（兩項正常值均為0-35 U/L），C 型肝炎抗體陽性，B 型肝炎表面抗原陰性反應，表面抗體陽性反
• 21 一位 69 歲男性常感覺口中有酸物質且會有心灼熱感（heartburn），最近體重增加 10 公斤後感覺更嚴重。平時有抽菸，內視鏡檢查初步診斷為逆流性食道炎。給予 omeprazole 外，以下
• （ ） 發行人募集與發行海外有價證券，依規定檢齊相關書件提出申報，於行政院金融監督管理委員會及其指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效？(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C
• （ ） 證券金融公司發生券源不足時所採行辦法之順序，是先公開標借，若不足時再洽特定人議價，仍不足時，最後才採行：(A) 標借 (B) 標購 (C) 拍賣 (D) 標售
• （ ） 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下，何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低？(A) 不一定 (B) 上市有價證券 (C) 上櫃有價證券 (D) 兩者抵繳價值相同
• （ ） 櫃檯買賣等殖成交系統，電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為：(A) 星期一至星期五上午九時至下午三時 (B) 星期一至星期五上午九時至中午十二時 (C) 星期一至星期五上午九時至下午四時
• 0 （ ） 公開發行公司向關係人取得不動產時，應檢附有關資料，原則上並經下列何種程序後，始得為之？(A) 董事長同意 (B) 董事會通過，免經監察人承認 (C) 董事會通過及監察人承認 (D) 股
• （ ） 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？(A) 六個月 (B) 三個月 (C) 二個月 (D) 一個月
• （ ） 依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？(A) 每一季 (B) 每一月 (C) 每半年 (D) 每一星期
• （ ） 試問以下對於「私募」與「公募」之敘述，何者為是？(A) 私募係對非特定人招募有價證券之行為 (B) 公募係對特定人招募有價證券之行為 (C) 公開招募有價證券之審核僅採申請核准制 (D
• （ ） 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公司，其訂定或修正內部控制制度事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，應如何處理？(A) 應於董事會議事錄載明 (B) 董事會議不得為
• （ ） 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行補訓下列何項之次數，而成績仍不及格者得撤銷業務員資格？(A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D)
• （ ） 以下有關零股交易說明，何者有誤？(A) 指委託人買賣同一種類上市之本國股票或外國股票，其股數不足該股票原流通交易市場規定之交易單位者 (B) 零股交易買賣申報時間為下午一時四十分起至二
• （ ） 上市不動產投資信託受益證券於下列何種情況時，臺灣證券交易所得逕行公告該受益證券終止上市？(A) 受託機構未依法令規定辦理相關書表申報公告 (B) 變更不動產投資信託計畫，嚴重影響受益人
• （ ） 申請股票上市之發行公司在下列那一種情況，證交所得同意其上市？(A) 所經營事業嚴重衰退者 (B) 前任董事長於五年前有違反誠信原則之行為 (C) 財務或業務未能與他人獨立劃分者 (D)
• （ ） 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況並不適用？(A) 個股收盤前10分鐘 (B) 個股開盤參考價低於1元者 (C) 處置證券 (D) 以上皆不適用
• （ ） 證券投資顧問事業最遲應自行政院金管會核准之日起多久時間內，依法辦妥公司登記，並檢具文件向行政院金管會申請核發營業執照，若有延誤，行政院金管會即可廢止其核准？(A) 三個月 (B) 四個
• 0 （ ） 「公開說明書」係由何人編製？(A) 發行人 (B) 協辦承銷商 (C) 主辦承銷商 (D) 證券交易所
• 0 （ ） 下列敘述何者正確？(A) 公司股份之轉讓，得以章程禁止或限制之 (B) 發起人之股份非於公司設立登記一年後，不得轉讓 (C) 公司辦理設立登記前股票得自由轉讓 (D) 無記名股票應以背
• （ ） 證券經紀商接受普通交割之買賣委託，應於委辦時，或成交日後第二營業日何時前，向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券？(A) 下午三時 (B) 上午九時 (C) 下午一時三十分 (D) 上
• 0 （ ） 為使股份有限公司之股東有參與公司經營之機會，我國公司法訂定股東提案權規定為何？(A) 須持有已發行股份總數百分之一股份之股東得行使之 (B) 提案僅限二項 (C) 公司受理提案期間不得