問題詳情
89. 遺失上市股票申請補發,申請人應先向何者報案,填具股票掛失申請書,送交公司查核登記?
(A)股務代理機構
(B)治安機關
(C)臺灣證券交易所
(D)行政院金管會
(A)股務代理機構
(B)治安機關
(C)臺灣證券交易所
(D)行政院金管會
參考答案
答案:B
難度:計算中-1
書單:沒有書單,新增
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- 如果投資人以限價 65 元委託買進,則下列何者為可能買進之價格?甲:不論何種價格皆可成交;乙:66 元;丙:65 元;丁:64 元(A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙 (C)乙、丙、丁 (D)丙
- 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時,證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號?(A)開戶順序 (B)財力大小 (C)身分證編號順序 (D)由投資人選擇
- 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?(A)成交當日 (B)成交次日以前 (C)成交次二營業日以前 (D)無須通知
- 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定?(A)臺灣證券交易所 (B)證券商業同業公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)各證券經紀商
- 上市有價證券發行人申請終止上市,應經何者核准?(A)財政部 (B)行政院金管會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券櫃檯買賣中心
- 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時,應透過何者為之?(A)交割專戶 (B)集保帳戶 (C)支票存款帳戶 (D)臺灣證券交易所
- 鉅額配對交易,採成交日交割之申報,限當日何時前有效?(A)11:00 (B)12:00 (C)13:00 (D)13:50
- 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何?(A)公司於股東常會開會前六十日內(B)股東臨時會前三十日內(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內(D)選項A、B、C皆是
- 公開發行公司,對於持股未滿幾股之股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前,以公告方式為之?(A)一千股 (B)兩千股 (C)三千股 (D)四千股
- 下列特性何者最適合用來形容 REITs:(A)高成長 (B)高風險 (C)穩定配息 (D)高稅率
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- 上市公司有何種情事,其上市之有價證券將停止買賣?(A)未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者(B)檢送之書表或資料,發現涉有不實之記載(C)財務報告未依一般公認會計原則編製(D)選項A
- 櫃檯買賣公債之最低交易單位為面額新臺幣:(A)壹千元 (B)壹萬元 (C)十萬元 (D)百萬元
- 債券買賣利息之計算為下列何種方式?(A)採計首計尾及按實際天數計之 (B)不計首、尾及按實際天數計之(C)採計尾不計首及按每月三十天計之 (D)採計首不計尾及按實際天數計之
- 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?(A)受託契約 (B)交割免簽章同意書 (C)獲利保證書 (D)推介計畫書
- 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內,不得辭任?(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報召開法人說明會之財務、業務資訊?(A)召開後次月五日前 (B)召開後次月十日前(C)召開當月月底前 (D)召開後當日申報
- 股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票?(A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者(C)成交量過度異常者 (D)選項A、B、C皆是
- 委託人為自然人向證券商申請開立信用帳戶時,下列何者錯誤?(A)簽具概括授權委託書 (B)提示國民身分證正本(C)簽具信用帳戶申請書及融資融券契約 (D)提示所得及財產證明與交易紀錄
- 得為融資融券交易之上櫃股票,其股價波動過度劇烈者,證券櫃檯買賣中心得為如何之處置?(A)在行政院金管會所定之範圍內,調整其融資比率,並報行政院金管會備查(B)公告暫停該股票之融資、融券交易,並
- 100.目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?(A)千分之一 (B)千分之三 (C)千分之一點四二五 (D)千分之零點二八
- 下列數列中,哪些是等差數列?(甲)0,0,0,0,0,0(乙)-1,0,1,3,5,7(丙)0,1,0,1,0,1(丁)1/3,2/3,1,4/3,5/3,2(A) 乙丁 (B) 甲乙 (C) 甲
- 負債融資愈大,其他條件不變時,則總風險:(A)愈大 (B)愈小 (C)不變 (D)不一定
- 根據 CAPM,一完全風險分散之投資組合之預期報酬率為何者的函數:(A)非系統風險 (B)個別風險 (C)系統風險 (D)再投資風險
- 下列何者意指在公司營運中,固定成本的使用程度?(A)財務槓桿 (B)營運槓桿 (C)總槓桿 (D)選項A、B、C皆非
- 協助發行公司以出售證券的方式提升企業資本的公司為:(A)商業銀行 (B)證券承銷商 (C)商業儲蓄銀行 (D)證券經紀公司
- 明君投資聯電股票可獲利 20%與 5%的機會分別為 1/2/3,請問該期望報酬率為:(A)20% (B)10% (C)5% (D)0%
- 下列那一種金融工具有隱含選擇權?(A)可贖回公司債 (B)國庫券 (C)股票 (D)商業本票
- 不動產抵押債權證券屬於:(A)金融資產 (B)實質資產 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
- 下列何者為透過投資而取得公司所有權的方式?(A)期貨契約 (B)公債及實質資產 (C)普通股 (D)賣出選擇權
- 下列何者為證券化(Securitized)的投資工具?(A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)不動產抵押債權證券 (D)共同基金
- 有關組合型基金的敘述,何者正確?(A)專門投資不動產的信託基金 (B)以投資其他基金為主要投資範圍之信託基金(C)投資人可將所持有的投資組合轉換為受益憑證之信託基金 (D)購買投信公司股權的信
- 以下封閉型與開放型基金的比較,何者為非:(A)均以受益憑證發行 (B)封閉型基金的規模不會改變,開放型則會(C)封閉型基金可轉型成開放型基金 (D)開放型基金在集中市場交易、封閉型基金則否
- 累積特別股:(A)允許特別股股東獲得比普通股股東更高的股利 (B)允許發行公司從股東手中以事先指定的價格買回股票(C)在普通股發放股利以前,可先獲發放以前未分發的股利 (D)具有浮動的股利
- 下列何者屬於「證券分析」的目的?(A)決定投資目標及可投資金額的多寡 (B)尋找某些資產價格被高估或低估(C)決定欲投資的資產類型以及各種資產要投入的資金數額 (D)評估投資組合的績效
- 有關信用交易的敘述,下列何者有誤?(A)融資是指投資人借一部分的錢用以買入股票(B)在融券交易中,當股價下跌時藉由借券賣出股票會使投資人獲利(C)信用交易是屬於槓桿交易的高風險投資(D)為使投